一、選擇題
1. 基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,向中國證監(jiān)會提交驗資報告。
A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.20 日
2. 若名義利率為 6%,通貨膨脹率為 0.5%,則實際利率應(yīng)為()%。
A.6.5
B.5.5
C.5.25
D.6
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3. 按照風險因素劃分,金融風險不包括( )。
A.經(jīng)濟風險
B.市場風險
C.信用風險
D.流動性風險
4. 全面的風險管理的含義不包括( )。
A.全過程的風險管理
B.全部風險的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法,錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息
B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益
C.從理論上說,除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲
D.從理論上說,除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額
6. ( )是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價。
A.雙向報價
B.對話報價
C.單邊報價
D.雙邊報價
7. 為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是( )。
A.區(qū)域性股權(quán)市場
B.券商柜臺市場
C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)
D.私募基金市場
8.( )負責證券發(fā)行的主承銷工作,負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù),對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.保薦機構(gòu)
9. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定,另類子公司甲的做法正確的是( )。
A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機構(gòu)乙
B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任
C.甲不得對外提供擔保和貸款
D.甲對外融資
參考答案與解析
1.【答案】B
【解析】本題考查基金管理人募集資金的注意事項。基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。故本題選 B 選項。
2.【答案】B
【解析】利用費雪公式的簡單版本,名義利率=通貨膨脹率+實際利率。因此實際利率=名義利率-通貨膨脹率=6%-0.5%=5.5%。
3.【答案】A
【解析】本題考查金融風險的分類。金融風險按照風險因素不同,分為流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險和聲譽風險,不包括經(jīng)濟風險。故本題選 A 選項。
4.【答案】D
【解析】本題考查全面風險管理的含義。全面風險管理的有四個方面的含義:(1)全過程的風險管理;(2)全部風險的管理;(3)全方位的管理;(4)全面有效的組織措施。全面風險管理的含義不包括全天候的管理。故本題選 D 選項。
5.【答案】C
【解析】本題考查證券除權(quán)除息的概念。A 選項說法正確,除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)。B 選項說法正確,除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。C 選項說法錯誤,除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。D 選項說法正確,除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額。故本題選 C 選項。
6.【答案】D
【解析】注意名稱就是“雙邊報價”,也被稱為“做市商報價”。
7.【答案】A
【解析】區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所。
8.【答案】D
【解析】本題考查保薦機構(gòu)的作用。保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作,負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù),對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查,向中國證監(jiān)會出具保薦意見,并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。
9.【答案】C
【解析】私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的 20%。
10.【答案】C
【解析】另類子公司不得融資,不得對外提供擔保和貸款,不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。另類子公司不得向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù),且不得下設(shè)任何機構(gòu)。
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