11. 基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進(jìn)

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

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　　12. 在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是( )。

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　D.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　13. 在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失，這屬于( )。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.結(jié)算風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　14. 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于( )的收入。

　　A.國家稅收部門

　　B.證券公司

　　C.中國結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　15. 證券金融公司組織形式一般為( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　16.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括( )。

　　A.H 股 B.N 股 C.B 股 D.S 股

　　17. ( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務(wù)部

　　18. 資產(chǎn)證券化起源于( )。

　　A.希臘

　　B.英國

　　C.美國

　　D.德國

　　19. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向( )股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊的

　　D.目前登記在冊的所有

　　20. 股東會對公司特別決議事項需要經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一

　　11.【答案】D

　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。故本題選 D 選項。

　　12.【答案】D

　　【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選 D選項。

　　13.【答案】A

　　【解析】在金融衍生工具的交易中對方違約，沒有履行承諾造成的損失屬于信用風(fēng)險。故本題選 A 選項。

　　14.【答案】C

　　【解析】過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于中國結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時代為扣收。故本題選 C 選項。

　　15.【答案】A

　　【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊資本為實收資本不少于 60 億元，股東應(yīng)以貨幣出資。故本題選 A 選項。

　　16.【答案】C

　　【解析】境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，符合題意。故本題選 C 選項。

　　17.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。故本題選 B 選項。

　　18.【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)證券化作為一項金融技術(shù)，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。故本題選 C 選項。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。因此，C 選項符合題意，故本題選 C 選項。

　　20.【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，普通決議事項須經(jīng)代表 1/2 以上表決權(quán)的股東通過，特別決議事項須經(jīng)代表 2/3 以上表決權(quán)的股東通過方可作出。故本題選 B 選項。

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