2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(3月30日)

2020-03-30 18:27:27        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%;25%

　　B.15%;10%

　　C.25%;10%

　　D.10%：15%

　　參考答案：C

　　參考解析：股份有限公司股票上市的，應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

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　　2、甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法中，正確的是( )。

　　A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

　　C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)A和B錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項(xiàng)C錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，選項(xiàng)D正確。


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