1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守( )等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　①《證券法》

　?、凇蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　?、邸豆痉ā?/p>

　?、堋蹲C券交易管理條例》

　　A.②③④

　　B.①②

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

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　　2、以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法錯誤的是( )。

　　A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

　　B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍?/p>

　　3、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

　　C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

　　D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

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