2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(4月2日)

2020-04-02 03:32:00        來源：網絡

　　1、甲公司是一家從事經紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。則下列說法中，正確的是()。

　　A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣

　　B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

　　C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，A、B選項錯誤;委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項錯誤;證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，D選項正確。

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　　2、股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。

　　A.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)20%以上

　　B.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　D.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

　　(1)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。


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