1、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中,錯誤的是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
參考答案:A
參考解析:根據(jù)《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條的規(guī)定,設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元; 3.有符合本法規(guī)定的注冊資本; 4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格; 5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度; 6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施; 7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,觸發(fā)要約收購。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
參考答案:C
參考解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時,繼續(xù)進(jìn)行收購的,觸發(fā)要約收購。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |