1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.2000

　　D.4000

　　正確答案：A

　　2、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票都說(shuō)無(wú)期證券

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票的收益率是互相影響的

　　正確答案：B

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　　3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)。

　　A.每點(diǎn)100元

　　B.每點(diǎn)300元

　　C.每點(diǎn)600元

　　D.每點(diǎn)900元

　　正確答案：B

　　5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　　).

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　正確答案：A

　　6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　正確答案：A

　　7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資產(chǎn)池

　　B.投資組合

　　C.現(xiàn)金流

　　D.債務(wù)池

　　正確答案：A

　　8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.應(yīng)付賬款

　　B.債券組合

　　C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

　　D.應(yīng)收賬款和未來(lái)收益

　　正確答案：A

　　9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　正確答案：A

　　10、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

　　B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

　　C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

　　D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海證券交易所上市的股票

　　正確答案：C

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