11、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　　)。

　?、?都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　?、?都是間接融資的手段

　　Ⅲ.都是直接融資的手段

　?、?籌資成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

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　　12、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　?、?財(cái)政部

　?、?中國(guó)人民銀行

　?、?證監(jiān)會(huì)

　　Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：D

　　13、基本分析法的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　?、?投資分析

　　Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

　?、?公司分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　14、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問(wèn)題包括(　　)。

　?、?影子銀行

　　Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

　?、?互聯(lián)網(wǎng)金融

　?、?金融控股公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　15、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(??)。

　?、?發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

　?、?流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

　?、裆献C 180 指數(shù)成分股

　?、蛏献C 380 指數(shù)成分股

　?、?A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　?、羯辖凰鲜泄竟善憋L(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　17、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同， 通?？梢苑譃?　　 )。

　?、褚话銈蛱厥鈧髮?zhuān)項(xiàng)債券Ⅳ金融債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　18、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有(　　)

　?、裢顿Y者通過(guò)聯(lián)交所交易

　　Ⅱ滬股通可以買(mǎi)賣(mài)上交所所有上市股票

　?、鬁赏ㄍ顿Y者可以直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括(　　)

　?、衿谪涱?lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　?、騻鶛?quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　20、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

　?、褓?gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　?、蛸?gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　?、艚枞肱R時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

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