1.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括( )。

　　A.增值稅

　　B.傭金

　　C.過戶費

　　D.印花稅

　　2.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是( )。

　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

　　B.收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”

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　　3.( )是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

　　A.證券憑證

　　B.國外憑證

　　C.存托憑證

　　D.流通憑證

　　4.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　5.銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是( )。

　　A.中間業(yè)務

　　B.表外業(yè)務

　　C.表內(nèi)業(yè)務

　　D.其他業(yè)務

　　6.股份公司只能以( )支付紅利。

　　A.留存收益

　　B.其他資本公積

　　C.資本公積

　　D.專項儲備

　　7.以下關(guān)于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標

　　B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標

　　C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標

　　D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具

　　8.私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是( )。

　　A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 50 萬元

　　B.凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位

　　C.金融資產(chǎn)不低于 200 萬元的個人

　　D.最近 2 年年均收入不低于 50 萬元的個人

　　9.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)是( )。

　　A.原中國銀監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.原中國保監(jiān)會

　　10.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　參考答案與解析

　　1.【答案】A

　　【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。選項 A，增值稅不屬于，故本題選 A 選項。

　　2.【答案】D

　　【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券;后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。故本題選 D選項。

　　3.【答案】C

　　【解析】考查存托憑證定義。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查基金認購和申購的概念區(qū)分。

　　5.【答案】A

　　【解析】中間業(yè)務是銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務。中間業(yè)務包括兩類：一般意義上的金融服務業(yè)務類業(yè)務和一般意義上的表外業(yè)務。中間業(yè)務不需要動用銀行自己的資金，且具有收入穩(wěn)定、風險程度低的特點，集中體現(xiàn)了商業(yè)銀行的服務功能。

　　6.【答案】A

　　【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：(1)股份公司只能用留存收益支付紅利;(2)紅利的支付不能減少其注冊資本;(3)公司在無力償債時不能支付紅利。故本題選 A 選項。

　　7.【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標。

　　8.【答案】B

　　【解析】私募基金合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于 100 萬元且符合下列標準的單位或個人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低 300 萬元的個人或者最近 3 年年均收入不低于 50 萬元的個人。

　　9.【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的管理機構(gòu)。

　　10.【答案】C

　　【解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。 (2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。故本題選 C 選項。

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