31.股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于( )。

　　A.1 000 萬元

　　B.3 000 萬元

　　C.6 000 萬元

　　D.8 000 萬元

　　32.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在( )前。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權的 2/3 以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù) 5 年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

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　　33.記名股票的特點不包括( )。

　　A.股東權利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉讓相對復雜或受限制

　　34.( )是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　A.項目收益?zhèn)?/p>

　　B.小微企業(yè)增信集合債券

　　C.專項債券

　　D.中小企業(yè)集合債券

　　35.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠期合約

　　D.單個股票的遠期合約

　　36.下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀關系的建立形成了實質上的委托關系

　　D.證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　　37.依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過( )。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.5 億元

　　38.( )是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.商業(yè)證券

　　39.下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務特點的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

　　B.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　40.基金募集期屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　31.【答案】B

　　【解析】股份有限公司發(fā)行企業(yè)債券的條件。

　　32.【答案】B

　　【解析】普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算前。故本題選 B 選項。

　　33.【答案】C

　　【解析】記名股票特點有：(1)股東權利歸屬于記名股東;(2)可以一次或分次繳納出資;(3)轉讓相對復雜或便于受限制;(4)掛失，相對安全。C 選項，安全性較差，錯誤。故本題選 C 選項。

　　34.【答案】B

　　【解析】考查小微企業(yè)增信集合債券的定義。小微企業(yè)增信集合債券是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機構投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　35.【答案】A

　　【解析】債權類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。故本題選 A 選項。

　　36.【答案】C

　　【解析】經(jīng)紀關系的建立只是建立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。所以選項 C說法錯誤，本題選 C 選項。

　　37.【答案】B

　　【解析】集合票據(jù)相關規(guī)則。依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過 2 億元，單只集合票據(jù)注冊金額不起過 10億元。

　　38.【答案】A

　　【解析】本題主要考查商品證券的概念。

　　39.【答案】C

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;(2)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。C 選項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點，故本題選擇 C 選項。

　　40.【答案】D

　　【解析】考查基金募集失敗后還款時限。

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