11. ( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　C.公開(kāi)招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　12.王某購(gòu)買(mǎi)了 A 公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的( )特性。

　　A.參與性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.永久性

　　D.流動(dòng)性

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　　13.按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括( )。

　　A.銀行存款

　　B.外國(guó)政府債券

　　C.國(guó)債

　　D.企業(yè)(公司)債

　　14.按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A.合法

　　B.安全

　　C.謹(jǐn)慎

　　D.高效

　　15. 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　16.( )是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　17.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于( )億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。

　　A.2;2;3

　　B.2;3;3

　　C.2;3;5

　　D.2;5;5

　　19.股票屬于以下( )類(lèi)型的證券。

　　A.物權(quán)證券

　　B.債權(quán)證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.權(quán)證證券

　　20.丙公司是家大型國(guó)有石油公司，2018 年 3 月，該公司投資 1 億元入股甲公司，甲公司為國(guó)家扶持的專(zhuān)項(xiàng)高科技公司，成長(zhǎng)迅速，則該丙公司的股份為( )。

　　A.內(nèi)資股

　　B.國(guó)家股

　　C.法人股

　　D.政策股

　　11.【答案】C

　　【解析】公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　12.【答案】C

　　【解析】考查股票永久性的理解，股票是一種無(wú)期限的法律憑證，是在公司續(xù)存期間的自有資本，只能轉(zhuǎn)讓而不能要求退股。

　　13.【答案】B

　　【解析】考查企業(yè)年金。按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資。

　　14.【答案】C

　　【解析】考查社會(huì)公益基金。按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循合法、安全、高效的原則，投資取得的收益應(yīng)當(dāng)全部用于慈善目的。

　　15.【答案】C

　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　16.【答案】A

　　【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　18.【答案】C

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低 2 億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額 5 億元。

　　19.【答案】C

　　【解析】區(qū)分證權(quán)證券和權(quán)證證券的概念。

　　20.【答案】C

　　【解析】國(guó)家股定義：有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，與國(guó)有法人股投資主體不同，具有法人資格的國(guó)企使用法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資屬于國(guó)有法人股，是法人股的一種。

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