21.按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )，

　　A.公司股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過(guò)人民幣 4 億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　22. ETF 屬于( )。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.保本基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.基金中的基金

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　　23. 投資者必須在證券交易所設(shè)立賬戶，才能買賣的國(guó)債是( )。

　　A.憑證式國(guó)債

　　B.儲(chǔ)蓄式國(guó)債

　　C.實(shí)物式國(guó)債

　　D.記賬式國(guó)債

　　24.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形

　　C.最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)

　　25.關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

　　B.網(wǎng)上投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金

　　D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

　　26.以下( )交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　27. 下列關(guān)于股票和債券的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負(fù)債

　　B.股票、債券都屬于公司的資本

　　C.股票屬于公司的負(fù)債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負(fù)債

　　28. 對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為

　　辦理。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)結(jié)算公司

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　29.債券按券面形態(tài)分類，可以分為( )。 A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　30. 股票賬面價(jià)值又稱為( )。

　　A.股票凈值

　　B.股票面值

　　C.股票內(nèi)在價(jià)值

　　D.清算價(jià)值

　　21.【答案】A

　　【解析】股票申請(qǐng)上市條件。

　　22.【答案】C

　　【解析】交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開(kāi)放式證券投資基金產(chǎn)品，交易手續(xù)與股票完全相同。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　23.【答案】D

　　【解析】記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)。通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　24.【答案】C

　　【解析】上市公司公開(kāi)發(fā)行股票，最近 24 個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降 50%以上的情形。

　　25.【答案】D

　　【解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)和網(wǎng)下發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)無(wú)須繳付申購(gòu)資金。

　　26.【答案】C

　　【解析】指令驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)：證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

　　27.【答案】D

　　【解析】股票發(fā)行的目的：發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發(fā)行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　28.【答案】B

　　【解析】對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　29.【答案】C

　　【解析】考查債券的分類。債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長(zhǎng)短，債券可以分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券。

　　30.【答案】A

　　【解析】賬面價(jià)值，又稱“股票凈值”或“每股凈資產(chǎn)”，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值。故本題選 A 選項(xiàng)。

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