31. 相對而言，投資方向受到較嚴格限制的機構投資者是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.企業(yè)年金

　　C.社?；?/p>

　　D.社會公益基金

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　　32.地方政府債券可以分為( )和( )。 A.一般債券;普通債券

　　B.一般債券;收入債券

　　C.普通債券;特種債券

　　D.專項債券;收入債券

　　33.從( )年起，發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　A.1994

　　B.2006

　　C.2016

　　D.2017

　　34. 證券投資者保護基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，將交易經(jīng)手費( )納入基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　35. 為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結構，需要大力培養(yǎng)( )，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.境外投資者

　　D.證券公司

　　36.保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在( )以上(含此數(shù))，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　37.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　38.公司債券的發(fā)行中報在中國證監(jiān)會收到申請文件后，( )個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　39.在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由( )負責向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

　　A.發(fā)起人

　　B.受托人

　　C.承銷商

　　D.服務機構

　　40.銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認購人( )。

　　A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶

　　B.在證券交易所開立債券托管賬戶

　　C.向中央國債登記結算有限責任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　31.【答案】C

　　【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。故本題選 C 選項。

　　32.【答案】B

　　【解析】考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收入債券)。

　　33.【答案】D

　　【解析】2017 年起，發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　34.【答案】B

　　【解析】證券投資者保護基金的來源主要有：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金。(3)發(fā)行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項。

　　35.【答案】B

　　【解析】為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結構，需要大力培養(yǎng)機構投資者，充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。故本題選 B 選項。

　　36.【答案】B

　　【解析】考查保險公司次級債。保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準募集、期限在 5 年以上(含 5 年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

　　37.參考答案;B

　　【解析】考查中期票據(jù)的相關知識。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。

　　38.【答案】B

　　【解析】考查我國公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報程序的不同之處。公司債券的發(fā)行申報在中國證監(jiān)會收到申請文件后，5 個工作日內(nèi)決定是否受理。

　　39.【答案】C

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。

　　40.【答案】A

　　【解析】銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷時，分銷認購人的條件。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶。在交易所市場發(fā)行國債的分銷時，承銷商需要在分得包銷的國債后，向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶。

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