61. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

　?、偈袌鋈萘看?，籌資能力強(qiáng)

　　②可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　?、郾荛_直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低

　?、芸赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　62.按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。 ①向原股東配售股份

　　②向特定對象公開募集股份

　?、郯l(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　④非公開發(fā)行股票

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　63.貨幣市場基金的投資對象期限在 1 年期以內(nèi)，包括( )。

　　①銀行短期存款

　?、趪鴰烊?/p>

　?、酃径唐趥?/p>

　　④銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下，( )，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資( )，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。

　?、賲R入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>

　　②匯出一定額度的本幣資金，并轉(zhuǎn)換為外地貨幣

　?、郛?dāng)?shù)刈C券市場

　　④外地證券市場

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　65.基金類投資者包括( )。

　?、僮C券投資基金

　　②社?；?/p>

　　③企業(yè)年金

　?、苌鐣婊?/p>

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　66.2006 年 7 月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)( )。

　　①建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　?、诮⒘斯緲I(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　?、劢⒘斯緲I(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　?、芙⒘斯緲I(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67. 關(guān)于 A 股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　?、偕鲜泄痉旨t派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　　②上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　?、鄯旨t派息在年終決算之前進(jìn)行

　　④分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.①④

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④ 68.按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項。

　?、俟久Q

　?、诠善狈N類、票面金額及代表的股份數(shù)

　　③公司地址

　?、芄善钡木幪?/p>

　　⑤公同成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　69.無限售條件股份包括( )。

　?、賴页止?/p>

　　②外資持股

　?、廴嗣駧牌胀ü?/p>

　?、芫惩馍鲜型赓Y股

　　A.①②

　　B.③④

　　C.①③

　　D.②④

　　70.首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的( )基金配售。

　?、僮C券投資基金

　?、谏虡I(yè)財產(chǎn)保險基金

　?、廴珖鐣Ｕ匣?/p>

　?、芑?a target="_blank" class="link">養(yǎng)老保險基金

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　61.【答案】B

　　【解析】(1)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。故本題選 B 選項。

　　62.【答案】C

　　【解析】考查上市公司再融資的途徑。按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　63.【答案】D

　　【解析】貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在 1 年以內(nèi)，主要包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。故本題選 D 選項。

　　64.【答案】A

　　【解析】考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度(QFII)的概念。

　　65.【答案】D

　　【解析】考查基金類投資者?；痤愅顿Y者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。

　　66.【答案】A

　　【解析】2006 年 7 月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)制度。該制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本準(zhǔn)備動態(tài)掛鉤的機(jī)制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤的機(jī)制。

　　67.【答案】A

　　【解析】②、③兩項錯誤，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。故本題選 A 選項。

　　68.【答案】D

　　【解析】考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項：公司名稱，公司成立日期，股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)，股票的編號。

　　69.【答案】B

　　【解析】無限售條件股份具體包括的內(nèi)容。

　　70.【答案】D

　　【解析】首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國社會保障基金、基本養(yǎng)老保險基金配售。

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