71.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露( )。

　?、賾?zhàn)略投資者的選擇標準

　　②持有期限

　?、巯驊?zhàn)略投資者配售的股票金額

　?、芟驊?zhàn)略投資者配售的股票總量

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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部分資料預(yù)覽 

　　72.股票退市制度存在的意義包括( )。

　?、僖龑Ю硇酝顿Y

　?、诒Ｗo投資者權(quán)益

　?、垤柟躺鲜泄镜匚?/p>

　?、芙档褪袌鼋?jīng)營成本

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　73.證券交易機制的主要目標包括( )。

　?、倭鲃有?/p>

　　②穩(wěn)定性

　?、塾行?/p>

　?、苄б嫘?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　74.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。

　?、偎栀J貨幣資金的數(shù)額

　?、诮栀J的時間

　?、墼诮栀J時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(債券的利息)

　　④債券的利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　75.下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是( )。

　?、倭阆侵复胬m(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息

　?、诟较挚煞譃楣潭ɡ蕚透永蕚瘍纱箢?/p>

　?、劭梢愿鶕?jù)合約條款推遲支付定期利率的附息債券被稱為緩息債券

　?、芟⑵崩鄯e債券也規(guī)定了票面利率

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　76.債券與股票的相同點有( )。

　?、賯c股票都屬于有價證券

　?、趥c股票都是直接融資工具

　　③債券與股票風險都較大

　　④債券與股票都可獲得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　77.附認股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指( )。

　?、俟善钡馁徺I價格

　?、谡J購比例

　　③認購期間

　?、苷J購金額

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　78.可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處有( )。

　?、侔l(fā)行要素相似

　?、谕顿Y價值與上市公司價值無關(guān)

　?、墼诩s定期限內(nèi)都可以以約定的價格交換為標的股票

　?、芏及ㄆ泵胬?、期限、轉(zhuǎn)股價格和轉(zhuǎn)股比率、轉(zhuǎn)股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　79.在面向機構(gòu)投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有( )。

　?、賯椩u級達 AAA 級以上

　?、诿看伟l(fā)行時認購的機構(gòu)投資者不超過 200 人

　?、蹎喂P認購不少于 500 萬元人民幣

　　④所募集的資金對以用來置換項目資本金或償還與項目有關(guān)的其他債務(wù)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①③

　　D.③④

　　80.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在( )。

　?、儋Y金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　②存在匯率風險

　?、塾袊抑鳈?quán)保障

　　④以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　71.【答案】B

　　【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容。

　　72.【答案】B

　　【解析】股票退市制度的意義。

　　73.【答案】A

　　【解析】證券交易機制的主要目標。

　　74.【答案】A

　　【解析】考查債券的定義。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有：第一，所借貸貨幣資金的數(shù)額;第二，借貸的時間;第三，在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補償(債券的利息)。

　　75.【答案】D

　　【解析】債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。息票累積債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息。

　　76.【答案】A

　　【解析】考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點：債券與股票都屬于有價證券、債券與股票都是直接融資工具。

　　77.【答案】A

　　【解析】考查附認股權(quán)證的公司債券的相關(guān)知識。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

　　78.【答案】C

　　【解析】考查可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的相同之處。對投資者來說，可交換債券與持有標的上市公司的可轉(zhuǎn)換公司債券相同，投資價值與上市公司價值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價格交換為標的的股票。

　　79.【答案】A

　　【解析】考查非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r應(yīng)滿足的要求。非公開發(fā)行的項目收益?zhèn)膫椩u級達 AA 級以上。

　　80.【答案】B

　　【解析】考查國際債券的特征。

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