81.目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類,分別是( )。
?、俜侨嗣駧艂?/p>
②點(diǎn)心債
?、酆铣尚蛡?/p>
?、苋嗣駧艂?/p>
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
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82. 相對(duì)于普通股票,優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。
?、俜峙涔居?/p>
?、趨⑴c公司經(jīng)營(yíng)權(quán)
③分配清算后剩余資產(chǎn)權(quán)
?、軆?yōu)先認(rèn)股權(quán)
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.②③④ 83.資產(chǎn)證券化自 20 世紀(jì) 70 年代在美國(guó)問(wèn)世以后,短短三十余年的時(shí)間里,獲得了迅猛發(fā)展,根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言,資產(chǎn)證券化的好處包括( )。
①增加資產(chǎn)的流動(dòng)性,提高資本使用效率
?、谔嵘Y產(chǎn)負(fù)債管理能力,優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況
③實(shí)現(xiàn)低成本融資
?、茉黾邮杖雭?lái)源
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
84.下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間,說(shuō)法正確的是( )。
?、俑?jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率保留 2 位小數(shù)
?、谝荒暌韵?含)期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留 3 位小數(shù)
③一年以上(不含一年)期限國(guó)債發(fā)行價(jià)格保留 2 位小數(shù)
?、芨?jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午 10:35 至 11:35
A.①②③
B.②③
C.②③④
D.①②③④
85.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。
①基金合同
?、诨鹫心颊f(shuō)明書
?、刍鸬耐顿Y情況
?、芑鸬馁Y產(chǎn)負(fù)債情況
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
86.募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列( )渠道推介私募基金。
?、俟_(kāi)出版資料
?、趹敉鈴V告
③海報(bào)
?、茈娨曤娪暗?/p>
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
87.以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有( )。
?、倩鸺径葓?bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì),前 5 名股票明細(xì)
?、诨鸢肽甓葓?bào)告要求進(jìn)行審計(jì)
?、刍鸸芾砣藨?yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告
?、芑鹉甓葓?bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?;鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括( )。
?、倌技鸬哪康暮兔Q
?、诨疬\(yùn)作方式
③基金份額發(fā)售日期
?、芑鸱蓊~持有人的權(quán)利
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
①金融遠(yuǎn)期合約
?、诮鹑谄谪?/p>
?、酃蓹?quán)類產(chǎn)品的衍生工具
?、芙鹑诨Q
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
90.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。
?、賰r(jià)格指數(shù)
?、谫Y產(chǎn)價(jià)格
③氣溫
?、苓x舉
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
81.【答案】A
【解析】考查我國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券的分類。以人民幣發(fā)行,以其他國(guó)貨幣結(jié)算的債券,稱為合成型債券,而非人民幣債券。
82.【答案】C
【解析】②選項(xiàng)錯(cuò)誤,優(yōu)先股股東沒(méi)有選舉及被選舉權(quán),一般來(lái)說(shuō)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)沒(méi)有參與權(quán)。④選項(xiàng)錯(cuò)誤,優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股東的權(quán)利。故本題選 C 選項(xiàng)。
83.【答案】A
【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。
84.【答案】D
【解析】考查國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間。見(jiàn)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<2018 年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則>》。
85.【答案】D
86.【答案】D
【解析】考查募集機(jī)構(gòu)不得采取的推介私募基金渠道。還包括面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介等。
87.【答案】A
【解析】考查基金定期報(bào)告的內(nèi)容?;鸺径葓?bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名股票明細(xì),前 5 名債券明細(xì)?;鸢肽甓葓?bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)。基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告。
88.【答案】D
【解析】考查基金合同的披露事項(xiàng),還包括基金份額的價(jià)格、費(fèi)用原則,基金份額持有人和基金托管人的權(quán)利和義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式,基金收益分配原則,費(fèi)用提取及支付方式,投資方向和投資限制,凈值計(jì)算方式和公告方式等。
89.【答案】C
【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具,股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類下的一種。
90.【答案】D
【解析】考查金融衍生工具相關(guān)概念。作為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類繁多,主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級(jí)等。近些年來(lái),某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng))甚至人類行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。
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