91.金融衍生工具的基本特征包括( )。
?、倏缙谛?/p>
②杠桿性
?、勐?lián)動性
④不確定性或高風險性
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④
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92.關于金融債券的登記、托管與兌付,下列說法正確的有( )。
?、僦醒雵鴤怯浗Y算有限責任公司為金融債券的登記、托管機構
②金融債券發(fā)行結束后,發(fā)行人應及時向中國銀行確認債權債務關系,由中央結算公司及時辦理債券登記工作
③金融債券付息或兌付日前(含當日),發(fā)行人應將相應資金劃入債券持有人指定資金賬戶
?、馨l(fā)行人和承銷商應對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風險進行預防和規(guī)避,并在有關協(xié)議中明確糾紛的處理方式
A.②③
B.①③④
C.①②④
D.③④
93.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,可以將市場交易的組織形態(tài)分為( )。
?、佻F(xiàn)貨交易
?、谶h期交易
?、燮跈嘟灰?/p>
?、芷谪浗灰?/p>
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
94.根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約包括( )。
?、俟蓹囝愘Y產(chǎn)的遠期合約
?、趥愘Y產(chǎn)的遠期合約
?、圻h期利率協(xié)議
④遠期匯率協(xié)議
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④
95.關于風險管理和風險敞口,下列說法正確的是( )。
?、亠L險敞口不等同于金融風險
?、诔钟型鈪R頭寸是一種風險敞口,而不是金融風險
?、蹍R率變動是一種金融風險,不是風險敞口
?、茱L險敞口在特定情況下是可以管控的
A.①③
B.②③④
C.①④
D.①②③④
96.下面有關系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關內(nèi)容,說法正確的是( )。
?、傧到y(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的分類標準是風險是否可以被分散
②系統(tǒng)性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規(guī)避的風險
?、鄯窍到y(tǒng)性風險是指無法通過分散投資組合規(guī)避的風險
④股票或債券指數(shù)的大起大落,全局性的貸款違約是系統(tǒng)性風險
A.①③
B.①④
C.②③④
D.①②③
97.關于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的說法正確的是( )。
①證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶
?、谧C券公經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信州交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
③證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶
?、茏C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
98.對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括( )。
?、倨髽I(yè)戰(zhàn)略
?、谪泿耪?/p>
?、圬斦?/p>
?、苁杖敕峙湔?/p>
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
99.按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規(guī)定,普通股股東享有以下( )權力。
①公司重大決策參與權
?、诠举Y產(chǎn)收益權
?、凼S嘭敭a(chǎn)分配權
?、芴幹脵?/p>
?、輧?yōu)先認購權
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤
100.境外上市外資股包括( )。
?、貱 股 ②N 股 ③H 股 ④S 股 ⑤B 股
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤
91.【答案】A
【解析】考查金融衍生工具的基本特征。
92.【答案】B
【解析】①項,中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)為金融債券的登記、托管機構;②項,金融債券發(fā)行結束后,發(fā)行人應及時向中央結算公司(而不是商業(yè)銀行)確認債權債務關系,由中央結算公司及時辦理債券登記工作,故②錯;③項,金融債券付息或兌付日前(含當日),發(fā)行人應將相應資金劃入債券持有人指定資金賬戶;④項,發(fā)行人和承銷商應對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風險進行預防和規(guī)避,并在有關協(xié)議中明確糾紛的處理方式。
93.【答案】C
【解析】考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系,可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠期交易及期貨交易。
94.【答案】D
【解析】考查金融遠期合約相關知識。
95.【答案】D
【解析】考查風險管理中風險敞口的相關內(nèi)容。
96.【答案】B
【解析】考查有關系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關內(nèi)容。非系統(tǒng)性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規(guī)避的風險;系統(tǒng)性風險是指無法通過分散投資組合規(guī)避的風險。
97.【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開融券專用證。
98.【答案】B
【解析】考查影響股票投資價值外部因素的宏觀經(jīng)濟因素,包括經(jīng)濟周期、通貨變動、國家的貨幣政策、財政政策、收入分配、監(jiān)管政策等。
99.【答案】A
【解析】普通股股東權利所包含的內(nèi)容。
100.【答案】A
【解析】境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構成。B 股是境內(nèi)上市外資股,C 股是進入?yún)f(xié)議轉讓的法人股(不在本書考查范圍)。
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