第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　A、董事會(huì)秘書

　　B、總經(jīng)理秘書

　　C、股東大會(huì)

　　D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

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　　第14題、上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于()行為。

　　A、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

　　B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　C、內(nèi)幕交易

　　D、操縱市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市公司在財(cái)務(wù)報(bào)告中隱瞞一些重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪行為。

　　第15題、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()工作日。

　　A、5 個(gè)

　　B、10 個(gè)

　　C、15 個(gè)

　　D、20 個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

　　第16題、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　正確答案： B

　　【專家解析】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　第17題、看跌期權(quán)也稱為()，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、認(rèn)沽權(quán)

　　D、認(rèn)購權(quán)

　　正確答案： C

　　【專家解析】常識(shí)題，看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。

　　第18題、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

　　A、非累積優(yōu)先股

　　B、累積優(yōu)先股

　　C、參與優(yōu)先股

　　D、非參與優(yōu)先股

　　正確答案： A

　　【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

　　第19題、中國證監(jiān)會(huì)按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A、全國人大

　　B、國務(wù)院

　　C、全國人大常務(wù)委員會(huì)

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第20題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

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