第1題、未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%~3%
B、1%~5%
C、3%~5%
D、5%~10%
正確答案: B
【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
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第2題、已完成股權(quán)分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限與否分類,屬于有限售條件股份的是()。
A、外資持股
B、人民幣普通股
C、B股
D、境外上市外資股
正確答案: A
【專家解析】其他選項屬于無限售條件股份。
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