11.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括( )。

　　A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　B.RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

　　C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

　　D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　12.全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括( )。

　　A.謹慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.長期性

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　　13.不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以下( )方面。

　　A.風(fēng)險偏好

　　B.風(fēng)險收益性

　　C.風(fēng)險認知度

　　D.實際風(fēng)險承受能力

　　14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

　　15.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起( )日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報( )備案，并通過( )網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會

　　B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會

　　16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于( )萬元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于( )億元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

　　18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是( )。

　　A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建

　　B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

　　C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成

　　D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員

　　19.張某是 S 公司的財務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為( )。

　　A.S 公司的財務(wù)總監(jiān)張某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的總經(jīng)理李某

　　20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為( )。

　　A.藍籌股

　　B.紅籌股

　　C.績優(yōu)股

　　D.金牛股

　　11.【答案】B

　　【解析】考查人民幣合格境外機構(gòu)投資者。機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的中國香港子公司。

　　12.【答案】A

　　【解析】考查社?；鹜顿Y運行的原則。按照《全國社會保障基金條例》規(guī)定，全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持安全性、收益性和長期性原則。

　　13.【答案】B

　　【解析】考查個人投資者風(fēng)險特征。個人投資者的風(fēng)險特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險偏好;風(fēng)險認知度;實際風(fēng)險承受能力。

　　14.【答案】C

　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。

　　15.【答案】D

　　【解析】證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起 20 日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　16.【答案】C

　　【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于 200 萬元。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于 60 億元。

　　18.【答案】D

　　【解析】考查公司制證券交易所。任何成員公司的股東、高級職員、雇員都不能擔(dān)任證券交易所的高級職員，以保證交易的公正性。

　　19.【答案】C

　　【解析】記名股票的記名規(guī)定。一般來說，如果股票是歸某人單獨所有，則應(yīng)記載持有人姓名，歸國家授權(quán)的投資機構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)的投資人或者法人的名稱。題目中的股票歸法人 S 公司持有。

　　20.【答案】A

　　【解析】藍籌股的概念。

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