31.下面有關(guān)影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格因素的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間

　　B.如果國(guó)債承銷(xiāo)價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買(mǎi)新的國(guó)債

　　C.在國(guó)債承銷(xiāo)中，承銷(xiāo)商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

　　D.國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格一般不能高于承銷(xiāo)商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

　　32.地方政府一般債券的期限為( )。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

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　　33.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括，財(cái)務(wù)公司設(shè)立( )以上。

　　A.1 年

　　B.6 個(gè)月

　　C.2 年

　　D.3 年

　　34.發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿(mǎn)( )的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　35.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的 15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為( )，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.債券基金

　　36.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起( )內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　37.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%～1.5%左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在( )以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　38.基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)為( )。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買(mǎi)

　　D.贖回

　　39.對(duì)( )而言，基金份額價(jià)格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價(jià)格申購(gòu)贖回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.貨幣基金

　　D.債券基金

　　40.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5 年期、10 年期國(guó)債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶(hù)某一合約單邊持倉(cāng)限額為( )手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000

　　31.【答案】B

　　【解析】影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。從市場(chǎng)利率方面來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)利率趨于下降，就為承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間;市場(chǎng)利率趨于上升，就限制了承銷(xiāo)商確定銷(xiāo)售價(jià)格的空間，A 項(xiàng)錯(cuò)誤。在國(guó)債承銷(xiāo)中，承銷(xiāo)商可獲得其承銷(xiāo)金額一定比例的手續(xù)費(fèi)收入，C 項(xiàng)錯(cuò)誤。另外，國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格一般不低于承銷(xiāo)商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格;反之，就有可能發(fā)生虧損，D 項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　32.【答案】C

　　【解析】地方政府一般債券期限。

　　33.【答案】A

　　【解析】企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件。

　　34.【答案】C

　　【解析】金融債券發(fā)行的擔(dān)保要求。發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不 3 年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求。

　　35.【答案】B

　　【解析】考查股票基金的概念，及與相似概念辨析。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　36.【答案】B

　　【解析】考查募集基金后驗(yàn)資的時(shí)間限制。

　　37.【答案】C

　　【解析】考查不同類(lèi)型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

　　38.【答案】B

　　【解析】考查基金認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的概念區(qū)分。

　　39.【答案】C

　　【解析】考查基金的申購(gòu)、贖回原則。

　　40.【答案】C

　　【解析】考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。

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