61.在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應當( )。

　?、侔凑找?guī)定程序了解客戶的情況

　?、趯徤髟u估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力

　?、巯蚩蛻暨M行充分的風險揭示

　?、軐L險揭示書交客戶簽字確認

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　62.證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求( )。

　?、倬邆渲袊C監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格

　?、谧罱鶄€月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　?、圩罱荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形

　?、芄菊鲁逃嘘P對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　63.按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)及其相關規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的( )。

　?、僬鎸嵭?/p>

　?、诩皶r性

　　③準確性

　?、芡暾?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　64.證券市場的監(jiān)管手段包括( )。 ①經(jīng)濟手段

　　②市場手段

　?、坌姓侄?/p>

　　④法律手段

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　65.證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過( )等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。

　?、倮收?/p>

　?、谛刨J政策

　?、哿P款

　?、芄_市場業(yè)務

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　66.我國證券市場監(jiān)管體系包括( )。

　?、賴鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構

　?、谧C券投資者保護基金

　?、圩C券登記結算公司

　?、苄袠I(yè)協(xié)會

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是全國( )的主管部門。

　?、僮C券市場

　?、谪泿攀袌?/p>

　　③信托市場

　?、芷谪浭袌?/p>

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.③④

　　68.下列( )股份變動不會影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

　?、俟煞莼刭?/p>

　?、谠霭l(fā)股票

　?、圪Y本公轉轉增股本

　　④股份分割與合并

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　69.下列( )屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權利。

　?、俟局卮鬀Q策參與權

　　②公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權

　?、壑闄?/p>

　　④處置權

　?、輧?yōu)先認購權

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　70.我國公司獲得利潤的分配順序為( )。

　?、偬崛》ǘㄓ喙e

　?、谔崛∪我庥喙e

　?、劾U納企業(yè)所得稅

　?、軓浹a虧損

　　⑤分配現(xiàn)金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　61.【答案】D

　　【解析】在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前，證券公司應當按照規(guī)定程序了解客戶的情況，審慎評估客戶的誠信狀況、客戶對產(chǎn)品的認知水平和風險承受能力，向客戶進行充分的風險揭示，并將風險揭示書交客戶簽字確認。

　　62.【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格僅是證券公司設立另類子公司的要求。

　　63.【答案】D

　　【解析】按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)及其相關規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性、完整性。

　　64.【答案】D

　　【解析】考查證券市場三種監(jiān)管手段，即法律手段、經(jīng)濟手段和行政手段。

　　65.【答案】B

　　【解析】經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　66.【答案】B

　　【解析】考查我國證券市場的監(jiān)管體系。我國證券市場經(jīng)過 20 多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。

　　67.【答案】C

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，是全國證券、期貨市場的主管部門。

　　68.【答案】C

　　【解析】股份回購是公司利用自有資金購買，不影響公司內(nèi)部股東份額占比;增發(fā)股票在通常情況下，由于可能有除原股東之外的其他人購入股票，或原股東并不按原持有份額比例購入相應比例的股票，極可能導致該比重的變化;資本公積、股票的分割與合并不影響每位股東占公司股份比例。

　　69.【答案】B

　　【解析】公司重大決策參與權和公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權是《公司法》規(guī)定的普通股股東的基本權利。

　　70.【答案】B

　　【解析】企業(yè)利潤應當先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

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