91.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括( )。
?、儆白鱼y行
②負(fù)債管理行業(yè)
?、刍ヂ?lián)網(wǎng)金融
④金融控股公司
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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92.經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,( )。
?、偈刈〔话l(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線,宏觀和微觀管控結(jié)合
?、诮∪鄬哟钨Y本市場(chǎng)體系,補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板
③深化金融監(jiān)管體制改革
?、芄芸睾媒鹑诘母吒軛U率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
93.另類投資基金主要以未上市公司股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、黃金、大宗商品、衍生品等金融與非金融資產(chǎn)為投資對(duì)象。常見的另類投資基金包括( )。
?、賹?duì)沖基金
?、诠蓹?quán)投資基金
?、蹌?chuàng)業(yè)投資基金
?、懿粍?dòng)產(chǎn)投資基金
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
94.VAR 的計(jì)算方法有( )。
?、俚聽査龖B(tài)分布法
?、诰植抗乐捣?/p>
?、蹥v史模擬法
?、苊商乜_模擬法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
95.下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述,說法正確的是( )。
?、亠L(fēng)險(xiǎn)管理的一般步驟包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、度量風(fēng)險(xiǎn)、決策與實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)
?、诙攘匡L(fēng)險(xiǎn)就是計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及潛在損失的大小,評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度,為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策提供依據(jù)
③在風(fēng)險(xiǎn)衡量中,概率統(tǒng)計(jì)方法起著極為重要的作用
④風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性計(jì)量法、VAR 法和情景壓力測(cè)試法
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
96.下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是( )。
①風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防
?、陲L(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
?、埏L(fēng)險(xiǎn)分散
④風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
97.關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利,下列說法正確的有( )。
?、俜窒砘鹭?cái)產(chǎn)收益
?、趨⑴c分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
?、垡婪ㄞD(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
④查閱或者復(fù)制機(jī)密的基金信息資料
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.③④
98.金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括( )。
?、亠L(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)
?、陲L(fēng)險(xiǎn)分析
③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
?、茱L(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.③④
99.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有( )。
?、偕暾?qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
?、谟?100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
?、苡泄菊鲁毯徒∪膬?nèi)部管理制度
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
100.以下( )是證券投資基金的特點(diǎn)。
?、偌侠碡?cái)、專業(yè)管理
?、诮M合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
?、奂泄芾?、保障安全
?、芾婀蚕?、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
91.【答案】D
【解析】國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方而包括:影子銀行、資產(chǎn)管理行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)金融、金融控股公司。②負(fù)債管理行業(yè)不屬于四個(gè)方面之一。
92.【答案】C
【解析】經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力,可從如下幾個(gè)方面進(jìn)行:守住不發(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線,管控好宏觀層面的金融的高杠桿率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、微觀層面的金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)以及跨市場(chǎng)跨業(yè)態(tài)跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險(xiǎn),因此①表述不正確;健全多層次資本市場(chǎng)體系,補(bǔ)齊各類金融市場(chǎng)的短板;深化金融監(jiān)管體制改革,加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同,補(bǔ)齊監(jiān)管空白。
93.【答案】D
【解析】另類投資基金包含的內(nèi)容。
94.【答案】B
【解析】考查 VAR 的計(jì)算方法。VAR 可以分為局部估值法和完全估值法。德爾塔正態(tài)分布法是典型的局部估值法,歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法是典型的完全估值法。
95.【答案】B
【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容。
96.【答案】D
【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)符理的方法。風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
97.【答案】B
【解析】基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;(7)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
98.【答案】C
【解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的度量,就是鑒別金融活動(dòng)中各項(xiàng)損失的可能性,估計(jì)可能損失的嚴(yán)重性。它包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
99.【答案】D
【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件:(1)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;(2)有 100 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本;(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;(4)有公司章程;(5)健全的內(nèi)部管理制度;(6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
100.【答案】C
【解析】考查證券投資基金的特點(diǎn),③應(yīng)為獨(dú)立托管、保障安全。
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