1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力

　　D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)

　　2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設(shè)銀行

2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

　　4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

　　6.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

　　A.股票的票面價值又被稱為“面值”

　　B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

　　C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

　　D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值

　　7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

　　A.90150

　　B.120150

　　C.90300

　　D.120300

　　8.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

　　A.收購的方式

　　B.公開發(fā)行證券的條件和程序

　　C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

　　D.協(xié)議收購的規(guī)定

　　10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

　　A.調(diào)節(jié)稅率

　　B.發(fā)行國債

　　C.再貼現(xiàn)政策

　　D.增加財政支出

　　1.D[解析]具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

　　2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

　　3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

　　5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失。

　　6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項(xiàng)正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項(xiàng)正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項(xiàng)正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。D項(xiàng)錯誤。

　　7.D[解析]略。

　　8.D[解析]證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

　　9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務(wù);⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)。

　　10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項(xiàng)是財政政策手段。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！