51.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括( )。
?、?單只股票期權(quán)Ⅱ.股票組合期權(quán)
?、?股價(jià)指數(shù)期權(quán)Ⅳ.股票利率期權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.記賬式國(guó)債采取( )方式分銷(xiāo)。
?、?場(chǎng)內(nèi)掛牌Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)簽訂分銷(xiāo)合同
?、?場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同Ⅳ.試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售
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53.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為( )。
?、?美式期權(quán)Ⅱ.看漲期權(quán)Ⅲ.利率期權(quán)Ⅳ.貨幣期權(quán)
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54.中國(guó)金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設(shè)立的。
?、?香港交易所Ⅱ.上海期貨交易所
?、?深圳期貨交易所Ⅳ.大連商品交易所
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55.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)( )的管理。
Ⅰ.證券交易活動(dòng)Ⅱ.會(huì)員Ⅲ.上市公司Ⅳ.證券市場(chǎng)
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56.關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程,下列說(shuō)法正確的有( )。
?、?對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增,由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
Ⅱ.1988年,國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
?、?1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè).各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)
?、?隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立,1998年年底,我國(guó)《證券法》出臺(tái)
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57.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)( )。
Ⅰ.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
?、?已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)
?、?內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
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58.證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有( )。
?、?萌芽階段Ⅱ.初步發(fā)展階段Ⅲ.停滯階段Ⅳ.加速發(fā)展階段
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59.商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.證券公司債券Ⅱ.商業(yè)銀行普通債券
?、?財(cái)務(wù)公司債券Ⅳ.混合資本債券
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60.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源包括( )。
Ⅰ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金
?、?發(fā)行股票時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入
?、?依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
Ⅳ.國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
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C.ⅡⅢⅣ
D.1ⅡⅢⅣ
51.A[解析]與股權(quán)類(lèi)期貨類(lèi)似,股權(quán)類(lèi)期權(quán)也包括三種類(lèi)型:?jiǎn)沃还善逼跈?quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。
52-B[解析]記賬式圉債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售的方式分銷(xiāo)。具體分銷(xiāo)方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。
53.B[解析]按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)可以分為股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)。
54·C[解析]中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立,是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),南上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所.注冊(cè)資本為5億元人民幣。
55.A[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施.組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理.以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
56.D[解析]題中四個(gè)選項(xiàng)都是我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程的正確說(shuō)法。
57.D[解析]中同證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定.鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):①內(nèi)部管理規(guī)范.風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全.執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會(huì)信譽(yù)良好;②有20名以上執(zhí)業(yè)律師.其巾5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
58.D[解析]縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段.即萌芽階段、初步發(fā)展階段、停滯階段、恢復(fù)階段、加速發(fā)展階段。
59.C[解析]商業(yè)銀行債券包括商業(yè)銀行普通債券、商業(yè)銀行次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券。證券公司債券和財(cái)務(wù)公司債券不屬于商業(yè)銀行債券。
60.D[解析]略。
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