61.按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為(　　)。

　?、?美式權(quán)證Ⅱ.平價權(quán)證Ⅲ.價內(nèi)權(quán)證Ⅳ.價外權(quán)證

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有(　　)。

　?、?交易場所不同

　　Ⅱ.交易的監(jiān)管程度不同

　?、?交易內(nèi)容的確定方式不同

　?、?保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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部分資料預(yù)覽 

　　63.債券與股票的相同點體現(xiàn)在(　　)。

　?、?都是有價證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影響Ⅳ.風(fēng)險相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為(　　)。

　?、?抵押債券Ⅱ.私募債券ⅡⅠ.質(zhì)押債券Ⅳ.保證債券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)組成。

　?、?再投資Ⅱ.股息收入Ⅲ.資本損益Ⅳ.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備(　　)等條件。

　?、?具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人

　?、?具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事處罰

　?、?最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　67.自2007年11月以來，主要的遠期品種為(　　)。

　?、?1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.按照計息方式的不同，附息債券可以分為(　　)。

　?、?貼現(xiàn)債券Ⅱ.固定利率債券Ⅲ.浮動利率債券Ⅳ.混合利率債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.證券市場的形成得益于(　　)。

　?、?社會化大生產(chǎn)Ⅱ.商品經(jīng)濟的發(fā)展

　?、?股份制的發(fā)展Ⅳ.信用制度的發(fā)展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　70.關(guān)于一級交易商的說法正確的有(　　)。

　?、?符合條件的交易商可以申請一級交易商資格

　?、?一級交易商必須對上海證券交易所指定的關(guān)鍵期限國債進行做市

　　Ⅲ.一級交易商對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價

　?、?一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.D[解析]按權(quán)證的內(nèi)在價值?？梢詫?quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。

　　62.D[解析]作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在以下區(qū)別：①交易場所和交易組織形式不同;②交易的監(jiān)管程度不同;③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易。遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。

　　63.A[解析]債券與股票的相同點體現(xiàn)在三個方面：兩者都是有價證券，兩者都是籌措資金的手段，兩者的收益率相互影響。

　　64.B[解析]有擔(dān)保債券指以抵押財產(chǎn)為擔(dān)保發(fā)行的債券，按擔(dān)保品不同.分為抵押債券、質(zhì)押債券和保證債券。

　　65.C[解析]股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入，它由股息收人、資本損益和公積金轉(zhuǎn)增收益組成。

　　66.D[解析]具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人。故Ⅱ項說法錯誤。最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。故Ⅳ項說法錯誤。

　　67.B[解析]根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù).自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor.主要的遠期品種為1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

　　68.B[解析]按照汁息方式的不同，附息債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券。固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　69.B[解析]證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)、商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展和信用制度的發(fā)展。

　　70.D[解析]略。

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