71.指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　?、?非暫停上市股票Ⅱ.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　?、?權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽 

　　73.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　?、?不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　?、?境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見(jiàn)的事項(xiàng)有(　　)。

　?、?首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開(kāi)股東大會(huì)

　?、?上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付(　　)的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　?、?浮動(dòng)利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實(shí)際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　?、?利息收入Ⅱ.營(yíng)業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有(　　)。

　?、?口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話

　?、?要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　?、?凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　?、?有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　?、?設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

　?、?取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　?、?巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　?、?倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.D[解析]指數(shù)成分股的選擇空間有：①上市交易時(shí)間超過(guò)1個(gè)季度(流通市值排名前30位的除外);②非ST、*ST股票.非暫停上市股票;③公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;①股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;⑤剔除其他經(jīng)專(zhuān)家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

　　72.D[解析]債券和股票的不同點(diǎn)有：權(quán)利不同;目的不同;期限不同;收益不同;風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　73.A[解析]根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同.可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類(lèi)別。

　　74.D[解析]《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)：首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市;上市公司發(fā)行證券及上市：上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)：上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;上市公司召開(kāi)股東大會(huì);境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券。將其證券在境外上市交易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的沒(méi)立：證券衍生品種的發(fā)行及上市;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人的委托，組織制作與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的法律文件，

　　75.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　76.B[解析]證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入.主要包括利息收入、投資收益以及其他收人?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益。

　　77.D[解析]對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書(shū)面警示;約見(jiàn)談話;要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易;報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù);上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);③取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。2002年又先后合并倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>