2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(4月11日)

2020-04-11 10:05:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　第1題、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、董事長

　　C、監(jiān)事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會。審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

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　　第2題、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立()，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A、上市協(xié)議

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)通知協(xié)議

　　C、有限責(zé)任協(xié)議

　　D、收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議

　　正確答案： A

　　【專家解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。


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