2020證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(4月22日)

2020-04-22 10:30:00        來源：網絡

　　第1題、下列不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。

　　A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D、《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

http://images.51zhishang.com/2019/1015/20191015095416690.gif2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

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　　第2題、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工

　　B、未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

　　C、保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

　　D、務

　　正確答案： D

　　【專家解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。


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