1、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.公司;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　參考答案：A

　　參考解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

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　　2、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法正確的是( )。

　?、傺芯亢蛿M定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

　?、诒O(jiān)管證券投資基金活動

　?、郾O(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動

　　④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)，④表述不準(zhǔn)確，應(yīng)為監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。

　　3、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是()。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過，才能發(fā)行。

　　4、多層次資本市場的意義包括( )。

　?、儆欣谡{(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資

　?、谟欣趧?chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)險

　　③有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

　?、苡欣诖龠M產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　參考答案：D

　　參考解析：多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)險;有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型;有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　5、下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　B.乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　C.丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作

　　參考答案：B

　　參考解析：按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水平高，社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

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