1、下列關(guān)于證券公司的表述，說法不準(zhǔn)確的是( )。

　?、僮C券公司是證券市場的主要參與者

　?、谧鳛橹薪闄C構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用

　?、圩C券公司是證券市場投融資服務(wù)的買方

　?、鼙旧聿皇亲C券市場重要的機構(gòu)投資者

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.③④

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。

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　　2、全球金融危機嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是( )。

　　A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的

　　B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架

　　C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管

　　D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響

　　參考答案：B

　　參考解析：宏觀審慎監(jiān)管的研究主要從資本充足率的逆周期調(diào)整方面展開的，是在信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的。隨著影子銀行的興起，宏觀審慎監(jiān)管不僅要對銀行的杠桿率進行監(jiān)管，還要對金融市場尤其是銀行間市場進行監(jiān)管。A、C、D表述不正確。

　　3、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是( )。

　　A.主板市場

　　B.中小板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.券商柜臺市場

　　參考答案：A

　　參考解析：相對于創(chuàng)業(yè)板市場，主板市場是資本市場最重要的組成部分。中小板市場屬于主板市場。券商柜臺市場屬于場外市場。

　　4、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為()和()。

　　A.附息金融債券;貼現(xiàn)金融債券

　　B.普通金融債券;累進利息金融債券

　　C.信用債券;擔(dān)保債券

　　D.附有選擇權(quán)的債券;不附有選擇權(quán)的債券

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為附息金融債券和貼現(xiàn)金融債券;根據(jù)發(fā)行條件的不同，金融債券可分為普通金融債券和累進利息金融債券。

　　5、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是()。

　　1、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

　　2、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不可繼續(xù)發(fā)售

　　3、憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式

　　4、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額

　　A.1、4

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.1、3、4

　　參考答案：D

　　參考解析：各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按面值售出;憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容;承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報財政部及中國人民銀行。

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