1、以下( )不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。

　　A.信息報(bào)送制度

　　B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　D.信息公開(kāi)披露制度

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息報(bào)送制度;二是信息公開(kāi)披露制;三是年報(bào)審計(jì)監(jiān)管。

　　2、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)的增資方式是( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　參考答案：D

　　參考解析：考非公開(kāi)發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。

　　3、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說(shuō)法正確的是()。

　?、侔l(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上

　?、诎l(fā)債機(jī)構(gòu)已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上

　?、郯l(fā)債機(jī)構(gòu)經(jīng)兩家(含兩家)評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力

　?、苋嗣駧艂庞眉?jí)別為AA級(jí)(或相當(dāng)于AA級(jí))

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　參考答案：B

　　參考解析：國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件：第一，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)兩家以上(含兩家)評(píng)級(jí)公司評(píng)級(jí)，其中至少應(yīng)有一家評(píng)級(jí)公司在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備人民幣債券評(píng)級(jí)能力，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)(或相當(dāng)于AA級(jí))以上;第二，已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外;第三，所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金，投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。

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　　4、按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為( )等。

　?、俟善被?/p>

　　②債券基金

　?、刍旌闲突?/p>

　?、茇泿攀袌?chǎng)基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金等。股票基金是指以股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金?；旌闲突鹗侵竿瑫r(shí)投資于股票與債券的基金，該類(lèi)基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

　　5、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有()。

　?、僮罱迥赀B續(xù)盈利

　?、诰哂辛己玫墓局卫頇C(jī)制

　?、圩罱隂](méi)有重大違法、違規(guī)行為

　?、芎诵馁Y本充足率不低于3%

　　A.①③

　　B.①②

　　C.①④

　　D.②③

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有：具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近三年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。

　　6、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為( )。

　?、俅砦腥藦氖伦C券投資

　?、谂c委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　?、圪I(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　7、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是()。

　　A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行

　　D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

　　參考答案：C

　　參考解析：歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示。事實(shí)上，大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。

　　8、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同

　　B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失

　　C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤(pán)上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)入期貨合約

　　D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

　　參考答案：C

　　參考解析：多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤(pán)上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)入期貨合約(建立期貨多頭)?？疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約(建立期貨空頭)。

　　9、下列( )屬于我國(guó)《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

　?、俟局卮鬀Q策參與權(quán)

　?、诠举Y產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　?、壑闄?quán)

　?、芴幹脵?quán)

　　⑤優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　參考答案：B

　　參考解析：公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)是《公司法》規(guī)定的普通股股東的基本權(quán)利。。

　　10、按照《公司法》規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

　　B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上

　　C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上

　　D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是：向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

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