1、下列選項中，屬于證券交易所對違反規(guī)定的會員所給予的處罰措施的有( )。

　　Ⅰ.在會員范圍內(nèi)通報批評

　?、?取消會員資格

　?、?對證券公司負責人給予行政處分

　　Ⅳ.暫?；蛳拗平灰?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：(1)在會員范圍內(nèi)通報批評;(2)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;(3)暫停或者限制交易;(4)取消交易權限;(5)取消會員資格。

　　2、證券公司同時有( )情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司。

　?、?違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重，存在巨大經(jīng)營風險

　?、?不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力

　?、?需要動用證券投資者保護基金

　?、?證券公司出現(xiàn)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

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　　3、以下關于內(nèi)幕交易表述錯誤的是( )。

　　A.該行為尚未違反法律法規(guī)

　　B.該行為損害了投資者和上市公司的合法權益

　　C.上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領域

　　D.內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績增長等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為

　　參考答案：A

　　參考解析：內(nèi)幕交易行為嚴重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權益，故選項A說法錯誤。。

　　4、下列說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%

　　B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月

　　C.因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調整

　　D.證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機構

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應當提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構。

　　5、通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

　　A.公司注冊資本10%以上15%以下

　　B.公司注冊資本5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

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