1、股份有限公司申請股票上市,公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.10%;25%
B.15%;10%
C.25%;10%
D.10%:15%
參考答案:C
參考解析:股份有限公司股票上市的,應當符合公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
2、甲公司是一家從事經(jīng)濟業(yè)務的證券公司,8月接受乙客戶的委托,進行證券買賣。則下列說法中,正確的是( )。
A.甲公司接受乙客戶的委托,以自己的資金進行證券買賣
B.甲公司接受乙客戶的委托,與乙公司共享證券買賣收益
C.甲公司認為乙客戶的指令不合理,所以根據(jù)自己的分析進行交易
D.甲公司向乙公司提供服務,以收取傭金作為報酬
參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券漲跌的風險,選項A和B錯誤;委托人的指令具有權威性,證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿,選項C錯誤;證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬,選項D正確。
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3、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守( )等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
①《證券法》
?、凇蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
③《公司法》
?、堋蹲C券交易管理條例》
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
參考答案:B
參考解析:證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務,必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
4、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法錯誤的是( )。
A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任
B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
參考答案:A
參考解析:本題考查董事會專門委員會的有關要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>
5、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務,應具備的條件不包括( )。
A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格
B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員
C.設立推薦業(yè)務專門部門,配備合格專業(yè)人員
D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務管理制度
參考答案:C
參考解析:設立推薦業(yè)務專門部門,配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備的條件。
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