1.根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件包括()。

　?、?客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排

　?、?已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控

　?、?已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度

　?、?具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：申請融資融券業(yè)務試點的證券公司其他應當具備的條件有：

　　(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年，且已被中國證券業(yè)協會評審為創(chuàng)新試點類證券公司;

　　(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;

　　(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形;

　　(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上;

　　(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監(jiān)會認可，且已對實施進度作出明確安排;

　　(6)已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設定標識并集中監(jiān)控;

　　(7)已制定切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術系統(tǒng)、資金和證券。

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　　2.根據證券登記結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交()等資料。

　?、?結算參與人資格證書

　?、?開立資金交收賬戶申請表

　?、?資金交收賬戶印鑒卡

　　Ⅳ.委托代理人身份證明及復印件

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交結算參與人資格證書、法定代表人授權委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權書等材料。結算參與人同時應在中國結算公司預留指定收款賬戶.用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。

　　3.關于股票交易，以下說法正確的有()。

　?、?股票的柜臺交易是非法行為

　?、?在股票上市交易后。如果發(fā)現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　Ⅲ.股票交易可以不在證券交易所中進行

　?、?柜臺交易是大宗交易的唯一類型

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易;Ⅳ大宗交易是指單筆數額較大的證券買賣。

　　4.合格境外機構投資者。是指符合()發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

　?、?中國證監(jiān)會

　?、?中國人民銀行

　?、?中國證券業(yè)協會

　?、?國家外匯管理局

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：所謂合格境外機構投資者，是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

　　5.證券存管是指證券公司將()統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　1.自身持有的證券

　?、?法人股股東持有的股權證明

　?、?投資者交給其保管的證券

　　Ⅳ.債權人持有的債券

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　答案：C

　　解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。在賬戶記錄上，由于實現了無紙化，證券登記結算機構一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券，證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。

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