6.以下法人機(jī)構(gòu)中，開(kāi)立證券賬戶時(shí)，需要由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有()。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司

　?、?基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

　　7.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對(duì)于上述兩種方式.下列表述中，正確的有()。

　?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　?、?募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　　Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對(duì)象募集

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　答案：A

　　解析：募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份可以向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。

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　　8.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定，關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有()。

　?、?當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　　Ⅲ.當(dāng)日無(wú)成交的.以前一交易日的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅰ Ⅲ

　　答案：A

　　解析：在收盤(pán)價(jià)的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有()。

　　Ⅰ.公司的董事發(fā)生變動(dòng)

　?、?公司發(fā)生重大虧損

　　Ⅲ.公司經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　?、?公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　答案：C

　　10.關(guān)于A股分紅派息，以下說(shuō)法正確的有()。

　?、?上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過(guò)后方能實(shí)施

　?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　?、?分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　?、?分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　11、下列關(guān)于證券公司股東和實(shí)際控制人做法，正確是(　　)

　　A 、 證券公司股東不得損害證券公司客戶合法權(quán)益

　　B 、 證券公司股東可以通過(guò)協(xié)議使用證券公司客戶資金

　　C 、 證券公司股東可以通過(guò)關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

　　D 、 證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

　　答案：A

　　解析：根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶合法權(quán)益。證券公司 股東，特別是控股股東以及證券公司 實(shí)際控制人，對(duì)公司 經(jīng)營(yíng)具有絕對(duì) 控制優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司 經(jīng)營(yíng)施加影響。在實(shí)踐中，部分證券公司 股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制 優(yōu)勢(shì)，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或直接挪用 方式，非法占用證券公司或者客戶 資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶 合法權(quán)益。為避免證券公司 控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司 地位，占用證券公司或客戶 資金，損害證券公司及客戶 合法權(quán)益，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定，并設(shè)專章就客戶資產(chǎn) 保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。

　　12、下列關(guān)于證券承銷 說(shuō)法，錯(cuò)誤 是(　　)

　　A 、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購(gòu)人，而不是為本公司預(yù)留

　　B 、 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

　　C 、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。

　　D 、 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。

　　答案： C

　　解析：證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷證券。 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入 承銷方式。

　　13、根據(jù) 《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以(　　)出資。

　　A 、 土地使用權(quán)

　　B 、 實(shí)物

　　C 、 勞務(wù)

　　D 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　　答案： C

　　解析： 有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議 約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納 ，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。

　　14、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) ，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(　　)或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元 ，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。

　　A 、 市場(chǎng)禁入

　　B 、 予以取締

　　C 、 進(jìn)行訓(xùn)誡

　　D 、 通報(bào)批評(píng)

　　答案： B

　　解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) 法律責(zé)任：根據(jù) 《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條規(guī)定，從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) 基金管理人應(yīng)由經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立 基金管理公司或核準(zhǔn) 其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù) ，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元 ，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé) 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

　　15、以下證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露 事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 是(　　)

　　A 、 只有上市證券公司才須向社會(huì)公開(kāi)披露參股及控股情況

　　B 、 證券公司向社會(huì)公開(kāi)披露 信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信息

　　C 、 未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況

　　D 、 證券公司控股 企業(yè)無(wú)須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息

　　答案： B

　　解析：根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條 規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

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