21、符合條件 資金融入方以所持有 股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件 資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押交易屬于( ) 。

　　A 、 股票抵押回購(gòu)

　　B 、 股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C 、 股票約定回購(gòu)

　　D 、 股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　答案： B

　　解析：股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件 資金融入方以所持有 股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件 資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押交易。

　　22、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中 重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格 申請(qǐng)，自受理之日起 (?)個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn) 書面決定。

　　A 、 15

　　B 、 30

　　C 、 45

　　D 、 60

　　答案： C

　　解析：根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條 規(guī)定，證券公司章程中 重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng) 條款：

　　(1)證券公司 名稱、住所;

　　(2)證券公司 組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;

　　(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保 類型、金額和內(nèi)部審批程序;

　　(4)證券公司 解散事由與清算辦法：

　　(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定 其他事項(xiàng)。

　　2.章程重要條款變更 審批程序

　　根據(jù) 《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條、第十六條、第十七條 規(guī)定，證券公司變更公司章程中 重要條款，必須經(jīng)

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)變更公司章程中 重要條款進(jìn)行審查，并在自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn) 書面決定。公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī) 規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、注銷登記。

　　23、申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 公司最近 (?)年 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 公司最近3年 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　24、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行 股份達(dá)到 ()后，其所持該上市公司已發(fā)行 股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司 股票。

　　A 、 3%

　　B 、 4%

　　C 、 5%

　　D 、 6%

　　答案： C

　　解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行 股份達(dá)到5 %后，其所持該上市公司已發(fā)行 股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司 股票。

　　25、證券市場(chǎng) 行政法規(guī)不包括 ()

　　A 、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　B 、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　C 、 《證券法》

　　D 、 《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》

　　答案： C

　　解析：證券市場(chǎng) 行政法規(guī)主要包括 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險(xiǎn) 基金管理暫行辦法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。 證券市場(chǎng) 法律主要包括 《證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱 《公司法》)、《中華人民共和國(guó)刑法》(簡(jiǎn)稱 《刑法》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(簡(jiǎn)稱 《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)信托法》(簡(jiǎn)稱 《信托法》)等?！吨腥A人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場(chǎng)有著密切聯(lián)系。

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　　26、根據(jù)我國(guó)《證券法》 規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券 ，其中 承銷期不得超過(guò) (?)日。

　　A 、 30

　　B 、 60

　　C 、 90

　　D 、 1 0

　　答案： C

　　解析：證券 代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷 證券。

　　27、()是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理 法人。

　　A 、 證券交易所

　　B 、 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 、 證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　D 、 證券公司

　　答案： A

　　解析：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理 法人。證券交易所 設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　28、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循 原則是 (?)。

　　A 公開

　　B 公平

　　C 平等

　　D 誠(chéng)實(shí)信用

　　答案： A

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間 利益沖突，也要避免代銷活動(dòng)中證券公司不同部門、不同人員之間 利益沖突等。

　　29、公司公開發(fā)行債券要求最近 (?)年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年 利息。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年 利息。

　　30、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件 說(shuō)法中，錯(cuò)誤 是( ) 。

　　A 、 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　B 、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程

　　C 、 凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　D 、 有合格 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　答案： A

　　解析：根據(jù) 《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條 規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司

　　應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程;

　　2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　3.有符合本法規(guī)定 注冊(cè)資本;

　　4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　5.有完善 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

　　6.有合格 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

　　7.法律、行政法規(guī)規(guī)定 和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定 其他條件。

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