6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括( )。

　?、?客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　?、?證券賬戶中的證券種類與數(shù)量

　　Ⅳ.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：(1)客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等。(3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

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　　7.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　?、?累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　?、?債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息。(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　8.證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。

　?、?由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集

　?、?在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　?、?集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金

　　Ⅳ.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。

　　9.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　?、?加強(qiáng)自律管理

　?、?定期檢查

　?、?完善法制

　?、?嚴(yán)格把關(guān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在證券自營業(yè)務(wù)中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：(1)加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

　　10.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。

　?、?代銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購買

　　Ⅱ.包銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購買

　?、?采用代銷方式時(shí)，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)

　　Ⅳ.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果自己購買了未出售部分，則是包銷，反之不購買是代銷。

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