11.證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　Ⅱ.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　?、?建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　?、?公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　12.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　?、?自營賬戶使用登記

　　Ⅲ.自營賬戶銷戶

　?、?自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　13.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法有( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

　?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　　Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立

　?、?單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理，保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。

　　14.證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　?、?了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　?、?了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　?、?評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　?、?執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第三條規(guī)定，證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度至少包括以下內(nèi)容：(1)了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(2)了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(3)評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(4)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。

　　15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　?、?網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　?、?在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

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