2019年3月證券從業(yè)考試真題及答案參考(證券市場基本法律法規(guī))來源于考友分享，僅供參考。

　　提醒：證券從業(yè)考試每一場次試題不一樣，同一場次試題順序和題序不一樣。

　　1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有() Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責(zé)令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

　?、?依法設(shè)立的公司

　?、?合伙企業(yè)

　　Ⅲ.個人 Ⅳ.社團

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。

　　A.特許經(jīng)營權(quán)

　　B.貨幣

　　C.信用

　　D.勞務(wù)

　　【答案】 B

　　4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒發(fā)的法律的是()

　　A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

　　B.《中華人民共和國公司法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》

　　D.《行政和解試點實施辦法》

　　【答案】 B

　　5、證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風(fēng)險。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.承銷風(fēng)險

　　D.道德風(fēng)險

　　【答案】 C

　　6、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

　　A.該罪主觀方面包括故意和過失

　　B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

　　C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　【答案】 B

　　7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說法，錯誤的是()

　　A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　【答案】 B

　　8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

　　A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

　　D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

　　【答案】 C

　　9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

　　A.公司章程

　　B.公司登記機關(guān)

　　C.公司監(jiān)事會

　　D.公司董事會

　　【答案】 A

　　10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

　　A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

　　B. 證券服務(wù)機構(gòu)可以公布證券交易即時行情

　　C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公

　　司代其買賣證券

　　D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市

　　【答案】A

　　11、下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是()。

　　A. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪

　　C. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　D. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　【答案】B

　　12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

　　A. 五年

　　B. 一年

　　C. 三年

　　D. 兩年

　　【答案】D

　　13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的()

　　A. 持股5%以上的股東

　　B. 客戶

　　C. 合格投資者

　　D. 外聘顧問

　　【答案】A

　　14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

　　A. 出席會議股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　B. 公司普通股份的半數(shù)以上

　　C. 出席會議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　D. 公司普通股股份的三分之二以上

　　【答案】A

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　　15、在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

　　A. 股票、企業(yè)債券

　　B. 政府債券、證券投資基金

　　C. 股票、政府債券

　　D. 股票、公司債券

　　【答案】D

　　16、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

　　A. 不得挪用基金財產(chǎn)

　　B. 不得向基金份額持有人承諾收益

　　C. 不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　D. 不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　【答案】D

　　17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 六

　　B. 三

　　C. 四

　　D. 二

　　【答案】A

　　18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有()

　?、衽c公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密 Ⅱ加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全 Ⅲ對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監(jiān)測 Ⅳ建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，錯誤的是()

　　A. 該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意

　　B. 合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控

　　C. 該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　D. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

　　【答案】A

　　20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()

　　A. 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　B. 《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　C. 《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

　　D. 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　【答案】A

　　21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()

　　A. 李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B. 丙證券公司因其分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)申請核準(zhǔn)解除

　　C. 丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

　　D. 乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　【答案】A

　　22、甲上市公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔(dān)保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當(dāng)甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標(biāo)準(zhǔn)為()

　　A. 所有出席會議董事三分之二以上通過

　　B. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過

　　C. 所有出席會議董事過半數(shù)通過

　　D. 除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過

　　【答案】B

　　23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是()

　　A. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

　　B. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失

　　C. 因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　D. 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

　　【答案】B

　　24、根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯誤的是()

　　A. 最近3個會計年度的凈收入不低于20億人民幣，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定

　　B. 設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

　　C. 具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　D. 具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割

　　【答案】A

　　25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括()

　?、褙攧?wù)狀況 Ⅱ?qū)I(yè)人員數(shù)量 Ⅲ高級管理人員素質(zhì) Ⅳ內(nèi)控水平

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過()

　　方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中競價 Ⅲ司法強制執(zhí)行 Ⅳ協(xié)議轉(zhuǎn)讓 A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。 Ⅰ證券公司 Ⅱ指定商業(yè)銀行 Ⅲ資產(chǎn)托管機構(gòu) Ⅳ保險公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有() Ⅰ集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的 Ⅱ集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為 Ⅲ個人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴 Ⅳ單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。

　?、?公司最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　?、?公司股本總額不少于人民幣3000萬元 Ⅲ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上 Ⅳ.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　30、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()等內(nèi)容。

　?、?發(fā)行依據(jù)

　　Ⅱ.風(fēng)險收益特征

　?、?投資安排 Ⅳ.管理費用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　31、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，對證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等

　　Ⅰ.提案和表決

　?、?參加證券持有人會議

　　Ⅲ.配售股份的認(rèn)購

　?、?請求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　32、證券公司應(yīng)當(dāng)對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下()內(nèi)容

　?、?參與決策的人員

　?、?決策流程

　　Ⅲ.表決機制 Ⅳ.發(fā)行價格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　33、證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。

　?、?董事

　?、?監(jiān)事

　?、?高級管理人員 Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　34、證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。

　?、?市場影響

　?、?服務(wù)方式

　?、?服務(wù)對象 Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　35、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。

　　Ⅰ、法律 Ⅱ、行政法規(guī) Ⅲ、部門規(guī)章 Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定 Ⅱ、集合計劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計劃信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　37、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

　　D.證券自營業(yè)務(wù)資格

　　【答案】 C

　　38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。

　　A.不得申請贖回

　　B.可以申請贖回

　　C.可在任何時間、場所申請贖回

　　D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　【答案】 A

　　39、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機構(gòu)依法可采取的措施包括()。

　?、?沒收違法所得

　?、?暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　40、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　?、?2

　?、?3

　　Ⅲ.4 Ⅳ.5

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅰ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ、Ⅰ

　　【答案】B

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