2019年8月證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》真題及答案

2020-05-14 09:50:22        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開考《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,該科目共100題,包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題,每題1分,共100分,考試時(shí)間120分鐘。

  1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(  )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

  A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.證券交易所

  D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  參考答案:D

  2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  參考答案:B

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  3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額(  )的罰款。

  A.1-3%

  B.3-5%

  C.1-5%

  D.5-10%

  參考答案:C

  4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )違法所得罰金。

  A.2;1倍以上3倍以下

  B.3;2倍以上4倍以下

  C.5;1倍以上5倍以下

  D.5;3倍以上10倍以下

  參考答案:C

  5、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(  )年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  參考答案:C

  6、基金管理人的權(quán)利不包括(  )。

  A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

  B.保管基金資產(chǎn)

  C.代表基金行使股東權(quán)利

  D.獲取基金管理人報(bào)酬

  參考答案:B

  7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

  A.10日

  B.10個(gè)工作日

  C.15個(gè)工作日

  D.15日

  參考答案:B

  8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.董事任期屆滿,連選可以連任

  B.董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過三年

  C.監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任

  D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過五年

  參考答案:D

  9、根據(jù)《公司法》,(  )在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

  A.清算人

  B.股東會(huì)和股東大會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.人民法院

  參考答案:A

  10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(  )。

  A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

  C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

  D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

  參考答案:C

  11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(  )。

  A.無(wú)效

  B.合伙企業(yè)可撤銷

  C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人

  D.合伙企業(yè)可變更

  參考答案:C

  12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是(  )。

  A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

  參考答案:A

  13、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(  )出資。

 ?、?知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  Ⅱ.勞務(wù)

 ?、?土地使用權(quán)

 ?、?設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  參考答案:B

  14、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(  )。

  Ⅰ.信息告知

 ?、?本金保障

  Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

 ?、?適當(dāng)性匹配

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  15、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(  )。

 ?、?、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

 ?、?、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

  Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

 ?、粝蛱囟▽?duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  16、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃,自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的(  )。

  A.50%

  B.40%

  C.30%

  D.20

  參考答案:D

  17、(  ),深圳證券交易所成立。

  A.1990年

  B.1991年

  C.1995年

  D.2000年

  參考答案:A

  18、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款,分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶,作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

  A.融券專用證券賬戶

  B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

  C.融資專用資金賬戶

  D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  參考答案:D

  19、公司成立時(shí)間是(  )。

  A.公司資本繳足的日期

  B.公司正式對(duì)外營(yíng)業(yè)的日期

  C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

  D.公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期

  參考答案:C

  20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法,正確的是(  )。

  A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

  B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

  C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款,證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

  D. 證券公司為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)算交收,可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

  參考答案:C

  21、向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣(  )的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

  A. 四千萬(wàn)元

  B. 五千萬(wàn)元

  C. 一億元

  D. 六千萬(wàn)元

  參考答案:B

  22、根據(jù)《公司法》,對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的,下列說(shuō)法正確的有(  )

 ?、裼晒镜怯洐C(jī)關(guān)責(zé)令改正

 ?、蛱幰宰?cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

  Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:B

  23、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(  )

 ?、裆夏甓葲]有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

  Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:B

  24、甲為證券投資顧問,乙為證券分析師,丙為保薦代表人,丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人,其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(  )

 ?、窦注蛞尧蟊舳?/p>

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅲ

  D. Ⅱ

  參考答案:D

  25、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員,連續(xù)(  )不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  A. 一年

  B. 三年

  C. 兩年

  D. 半年

  參考答案:B

  26、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,證券公司(  )應(yīng)對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查,并提出整改意見。

  A. 總經(jīng)理

  B. 合規(guī)總監(jiān)

  C. 財(cái)務(wù)總監(jiān)

  D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

  參考答案:D

  27、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列(  )措施。

 ?、裉岣弑WC金

 ?、蛘{(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時(shí)停止交易

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  28、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法,正確的有(  )。

 ?、褡匀蝗擞邢藓匣锶怂劳龅?/p>

 ?、蜃匀蝗擞邢藓匣锶吮灰婪ㄐ嫠劳龅?/p>

 ?、笞匀蝗擞邢藓匣锶吮恍媸й櫟?/p>

 ?、糇匀蝗擞邢藓匣锶藛适趧?dòng)能力的

  A. Ⅰ、Ⅱ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  29、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中,正確的有(  )。

 ?、裼邢藓匣锲髽I(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個(gè)普通合伙人

  Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是,合伙協(xié)議另有約定的除外

  Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

  Ⅳ有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的,該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

 ?、酢⒂邢藓匣锶送嘶锖?,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù),以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  參考答案:D

  30、關(guān)于非法吸收公眾存款罪,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A. 單位非法吸收公眾存款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

  B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序

  C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位,主觀方面既可以是故意,也可以是過失

  D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為

  參考答案:C

  31、有下列(  )情形之一的,集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

 ?、裼?jì)劃存續(xù)期間,客戶少于 200 人

 ?、蛴?jì)劃存續(xù)期滿且不展期

 ?、笥?jì)劃說(shuō)明書約定的終止情形

 ?、粲?jì)劃存續(xù)期間,集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

  A. Ⅱ、Ⅲ

  B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:A

  31、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(  )。

 ?、褡C券公司

  Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

 ?、羝谪浗?jīng)紀(jì)公司

  A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  32、證券公司(  )負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度。

  A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

  B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

  C. 分支機(jī)構(gòu)

  D. 董事會(huì)

  參考答案:A

  33、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),證券公司不得有以下行為(  )。

 ?、裢ㄟ^報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益

 ?、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

 ?、魧⒓腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

  A. Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  34、下列關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(  )。

  A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

  B. 依法取得從業(yè)資格

  C. 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

  D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

  參考答案:D

  35、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的有(  )。

  Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%

 ?、蛸Y本杠桿率不得高于 8%

 ?、罅鲃?dòng)性覆蓋率不得低于 100%

  Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

  A. Ⅱ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  參考答案:C

  36、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法, 正確的是(  )。

  A. 新聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  B. 原聘用機(jī)構(gòu)需 30 日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  C. 原聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  D. 原聘用機(jī)構(gòu)需 10 日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  參考答案:D

  37、在研究報(bào)告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應(yīng)符合的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

  A. 已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

  B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷

  C. 參與制作證券研究報(bào)告

  D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意

  參考答案:B

  38、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循(  )原則,即對(duì)同一評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

  A. 客觀性

  B. 公平性

  C. 一致性

  D. 獨(dú)立性

  參考答案:C

  39、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(  )

 ?、襁`背客戶委托為其買賣證券

 ?、蚝现\利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

 ?、魡为?dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ、Ⅳ

  參考答案:D

  40、下列關(guān)于子公司和分公司的說(shuō)法,正確的有(  )。

  Ⅰ、子公司是獨(dú)立的法人,擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

 ?、颉⒎止静痪哂蟹ㄈ速Y格,沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

 ?、?、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

  A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:C

  41、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是(  )。

  A. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

  B. 基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

  C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

  D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

  參考答案:B

  42、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有(  )。

  Ⅰ以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ高速公路收費(fèi)權(quán)

 ?、蟮V產(chǎn)資源開采收益權(quán)

 ?、舭髽I(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

  A. Ⅲ、Ⅳ

  B. Ⅲ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D. Ⅱ

  參考答案:A


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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管,多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章,長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn),授課清新明快。
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