2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開考《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》，該科目共100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時(shí)間120分鐘。

　　1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.3000

　　B.1000

　　C.2000

　　D.4000

　　參考答案：A

　　2、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票都說無期證券

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票的收益率是互相影響的

　　參考答案：B

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　　3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的(　　)

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　參考答案：C

　　4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)。

　　A.每點(diǎn)100元

　　B.每點(diǎn)300元

　　C.每點(diǎn)600元

　　D.每點(diǎn)900元

　　參考答案：B

　　5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常(　　).

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　參考答案：A

　　6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

　　A.金融互換

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　7、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是(　　)。

　?、?都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　?、?都是間接融資的手段

　　Ⅲ.都是直接融資的手段

　?、?籌資成本相同

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　8、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)(　　)。

　?、?財(cái)政部

　?、?中國人民銀行

　　Ⅲ.證監(jiān)會(huì)

　?、?銀保監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　9、基本分析法的主要內(nèi)容包括(　　)。

　?、?宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　?、?投資分析

　?、?行業(yè)和區(qū)域分析

　?、?公司分析

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　10、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問題包括(　　)。

　?、?影子銀行

　?、?負(fù)債管理行業(yè)

　?、?互聯(lián)網(wǎng)金融

　?、?金融控股公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　11、儲(chǔ)蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。

　?、?發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

　　Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.資產(chǎn)池

　　B.投資組合

　　C.現(xiàn)金流

　　D.債務(wù)池

　　參考答案：A

　　13、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是(　　)。

　　A.應(yīng)付賬款

　　B.債券組合

　　C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

　　D.應(yīng)收賬款和未來收益

　　參考答案：A

　　14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　參考答案：A

　　15、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

　　B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

　　C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

　　D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票

　　參考答案：C

　　16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

　?、裆献C 180 指數(shù)成分股

　?、蛏献C 380 指數(shù)成分股

　?、?A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　?、羯辖凰鲜泄竟善憋L(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　17、下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說法，錯(cuò)誤的是(　　 )。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

　　B. 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　C. 投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　參考答案：A

　　18、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是(　　 )。

　　A. 企業(yè)自由現(xiàn)金流

　　B. 股權(quán)自由現(xiàn)金流

　　C. 股票紅利

　　D. 利息

　　參考答案：A

　　19、從運(yùn)行角度看，(　　)的申購是用一籃子股票換取其份額,贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　A. LOF

　　B. ETF

　　C. FOF

　　D. ETF 聯(lián)結(jié)基金

　　參考答案：B

　　20、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同， 通常可以分為(　　 )。

　?、褚话銈蛱厥鈧髮ｍ?xiàng)債券Ⅳ金融債券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　21、 基金中基金持有其他單只基金， 其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　參考答案：A

　　22、不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是(　　)

　　A. 大額報(bào)價(jià)

　　B. 雙邊報(bào)價(jià)

　　C. 公開報(bào)價(jià)

　　D. 對(duì)話報(bào)價(jià)

　　參考答案：A

　　23、港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以(　　)交收

　　A. 歐元

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 人民幣

　　參考答案：D

　　24、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有(　　)

　?、裢顿Y者通過聯(lián)交所交易

　?、驕赏梢再I賣上交所所有上市股票

　　Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　25、下列關(guān)于銀行間債券市場的說法,錯(cuò)誤的是(　　)

　　A. 銀行間債券市場短期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí)，CCC 級(jí)以下等級(jí)外，每一個(gè)信用等級(jí)可用+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級(jí)

　　B. 銀行間債券市場長期債券信用 AA 級(jí)表示：償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響不大，違約風(fēng)險(xiǎn)很低

　　C. 銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí)，CCC 級(jí)以下等級(jí)外,每一個(gè)信用等級(jí)可用“+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào),表示略高或略低于本等級(jí)

　　D. 銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為三等九級(jí)

　　參考答案：A

　　26、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括(　　)

　?、衿谪涱愘Y產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　?、騻鶛?quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　27、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

　?、褓徺I不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　?、蛸徺I貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實(shí)物商品

　?、艚枞肱R時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　28、創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　參考答案：B

　　29、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括(　　 )

　?、窠?jīng)濟(jì)形勢的變化

　?、蚝暧^經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ清算方式的變化

　?、艄井a(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　30、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

　?、褓徺I不動(dòng)產(chǎn)

　　Ⅱ購買房地產(chǎn)抵押按揭

　?、筚徺I貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購買實(shí)物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　31、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有(　　 )。

　　Ⅰ《證券法》

　?、颉蹲C券投資基金法》

　?、蟆蹲C券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　32、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)

　　A. 每點(diǎn) 600 元

　　B. 每點(diǎn) 900 元

　　C. 每點(diǎn) 100 元

　　D. 每點(diǎn) 300 元

　　參考答案：D

　　33、廣義的融資融券交易，包括(　　)。

　?、袢谫Y交易

　?、蛉谌灰?Ⅲ融通交易 Ⅳ轉(zhuǎn)融通交易

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　34、在資產(chǎn)證券化過程中，被認(rèn)為是流動(dòng)性較低的資產(chǎn)有(　　)。

　?、胥y行貸款Ⅱ應(yīng)收賬款Ⅲ應(yīng)付賬款Ⅳ房地產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　35、下列各項(xiàng)中，屬于直接融資范疇的有(　　)。

　　Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)投資融資

　?、蜃C券市場融資Ⅲ預(yù)付定金

　　Ⅳ民間借貸

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　36、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是(　　)。

　　A. 雙重選擇權(quán)

　　B. 附有投票權(quán)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

　　D. 套期保值

　　參考答案：A

　　37、某一證券投資基金總資產(chǎn)為 44.06 億元，負(fù)債為 0.97 億元，基金總份額為46.8 億份，則基金份額凈值是(　　)元。

　　A. 0.94

　　B. 0.93

　　C. 0.92

　　D. 0.96

　　參考答案：C

　　38、當(dāng)基金投資標(biāo)的為(　　)時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

　　A. 交易不活躍的證券

　　B. 問題債券

　　C. 非交易證券

　　D. 交易活躍的證券

　　參考答案：D

　　39、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A. 復(fù)合化金融衍生品

　　B. 組合化金融衍生品

　　C. 結(jié)構(gòu)化金融衍生品

　　D. 證券化金融衍生品

　　參考答案：C

　　40、下列屬于國際短期資金流動(dòng)的是(　　)。

　　A. 國際信貸

　　B. 國際直接投資

　　C. 投機(jī)性資金的流動(dòng)

　　D. 國際間接投資

　　參考答案：C

　　41、對(duì)商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括(　　)

　　A. 長期次級(jí)債券

　　B. 儲(chǔ)備資金

　　C. 股本金

　　D. 未分配利潤

　　參考答案：A

　　42、深圳證券交易所于(　　)正式營業(yè)

　　A. 1991 年 7 月 3 日

　　B. 1992 年 6 月 3 日

　　C. 1989 年 5 月 3 日

　　D. 1990 年 8 月 3 日

　　參考答案：A

　　43、甲客戶將 10000 元現(xiàn)金存入 A 銀行,假定法定準(zhǔn)備金率為 25%,在不考慮派生存款的情況下，A 銀行可用于發(fā)放款的最大額度是(　　)

　　A. 7500 元

　　B. 10000 元

　　C. 40000G

　　D. 2500 元

　　參考答案：A

　　44、委托指令應(yīng)當(dāng)包括(　　)等內(nèi)容

　?、褡C券代碼

　?、蛭袛?shù)量Ⅲ買賣方向Ⅳ委托價(jià)格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　45、下列屬于基金收入來源的有(　　)。

　?、?、存款利息

　?、?、管理費(fèi)收入 Ⅲ、證券買賣差價(jià)Ⅳ、債券利息

　　A. Ⅱ、Ⅲ、

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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