2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5.18)

2020-05-18 15:33:00        來源：網絡

　　第1題、證券公司應當按()編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司應當按季編制客戶資產管理業(yè)務的報告，報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

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　　第2題、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是()。

　　A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

　　C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。


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