2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5.25)

2020-05-25 03:20:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　第1題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。

　　A、客戶自行承擔(dān)

　　B、證券公司承擔(dān)

　　C、客戶和證券公司共同承擔(dān)

　　D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)

　　正確答案： A

　　【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

\ 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　第2題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、股東大會

　　正確答案： A

　　【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報(bào)名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價(jià)格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽

  • 李雅
    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
    免費(fèi)試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
    免費(fèi)試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
    免費(fèi)試聽