2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券法(1),更多證券從業(yè)資格考試試題,請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【1】某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬,如果該公司需要改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途,依照法律規(guī)定,必須經(jīng)( )進(jìn)行決議。
A.公司股東大會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】A
【解析】《證券法》規(guī)定,公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。
改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的,不得公開發(fā)行新股。
【2】下列關(guān)于證券發(fā)行的說法中,錯誤的是( )。
A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,保薦人必須與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開發(fā)行前公告公開發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行
【答案】B
【解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。
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【3】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用( )方式發(fā)行。
A.助銷 B.自銷
C.代銷 D.包銷
【答案】C
【解析】上市公司發(fā)行證券,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司自行銷售。
【4】余額包銷最長不得超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.半年
D.1年
【答案】B
【解析】《證券法》規(guī)定,證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
【5】關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定,說法錯誤的有( )。
A.從業(yè)人員不得直接買賣股票
B.從業(yè)人員不得化名買賣股票
C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的股票
D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票
【答案】C
【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。
【6】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入的有( )。
I.董事會秘書
II.監(jiān)事會主席
III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
IV.副總經(jīng)理
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員,持有上市公司股份5%以上的股東,不得將其持有的該公司的股票買入后6個月內(nèi)賣出,或在賣出后6個月內(nèi)買入,否則由此所得收益歸該公司所有。
【7】下列人員中,不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。
A.上市公司的總會計(jì)師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事
【答案】B
【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5%,不屬于內(nèi)幕信息的知情人。
【8】根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列事項(xiàng)中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是( )。
A.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動
D.增加注冊資本
【答案】C
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動,是內(nèi)幕信息,而財(cái)務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。
【9】下列各項(xiàng)中,屬于操縱證券市場手段的有( )。
I.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量
II.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
III.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格
IV.單獨(dú)或通過合謀,集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
【答案】C
【解析】
我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人以下列手段操縱證券市場:
1)單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量。
2)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量。
3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量。
4)以其他手段操縱證券市場。
【10】根據(jù)《證券法》,上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易。
I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
II.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報告做虛假記載,且拒絕糾正
III.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:
①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;
?、诠静话凑找?guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或?qū)ω?cái)務(wù)會計(jì)報告作虛假記載,且拒絕糾正;
?、酃咀罱?年連續(xù)虧損,在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
?、芄窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn);
?、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
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