2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題|答案(18)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　10.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。

　?、?代銷承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商自己購買

　　Ⅱ.包銷承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商自己購買

　　Ⅲ.采用代銷方式時，證券發(fā)行風(fēng)險由發(fā)行人自行承擔(dān)

　?、?全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】包銷和代銷的最大區(qū)別是：承銷期結(jié)束時，將未售出的股票承銷商是否自己購買。如果自己購買了未出售部分，則是包銷，反之不購買是代銷。

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　　11.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　?、?公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　?、?建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

　?、?公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估機制。(4)公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　12.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。

　?、?自營賬戶開戶

　?、?自營賬戶使用登記

　?、?自營賬戶銷戶

　?、?自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定，加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。

　　13.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有( )。

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立

　?、?不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立

　　Ⅳ.單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨立，不同集合計劃資產(chǎn)相互獨立。

　　14.證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　?、?了解客戶的標(biāo)準、程序和方法

　?、?了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準、程序和方法

　?、?評估適當(dāng)性的標(biāo)準、程序和方法

　?、?執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第三條規(guī)定，證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度至少包括以下內(nèi)容：(1)了解客戶的標(biāo)準、程序和方法。(2)了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準、程序和方法。(3)評估適當(dāng)性的標(biāo)準、程序和方法。(4)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。

　　15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　?、?網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】題中四項都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。

　　16.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機制，下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%

　?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準備金

　　Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

　?、?融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ項說法錯誤。

　　17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括( )。

　?、?年度報告

　?、?中期報告

　?、?季度報告

　?、?臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。

　　18.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　?、?上市公司收購的有關(guān)方案

　?、?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　?、?公司分配股利或者增資的計劃

　?、?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　19.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　?、?約定運作

　?、?集中管理

　?、?風(fēng)險控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理和風(fēng)險控制。

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