2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：股票發(fā)行，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：目前，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于(　　)。

　　A.注冊(cè)制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.推薦制

　　D.審批制

　　答案：B

　　解析：目前，我國(guó)的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于核準(zhǔn)制。

　　例題：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)僅對(duì)于股票發(fā)行進(jìn)行合規(guī)檢查，而由市場(chǎng)主導(dǎo)價(jià)值判斷的股票發(fā)行制度是( )。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.保薦制

　　答案：C

　　解析：注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度。證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)僅對(duì)于股票發(fā)行進(jìn)行合規(guī)檢查，而由市場(chǎng)主導(dǎo)價(jià)值判斷。

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　　例題：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有(　　)。

　?、?代銷

　?、?全額包銷

　?、?余額包銷

　?、?自銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中，包銷又分為全額包銷和余額包銷。

　　例題1：下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的說法，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得在控股股東、實(shí)際控制人中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，發(fā)行人的出納可以在控股股東、實(shí)際控制人中兼職

　　B.最近36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的人員不得擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　C.發(fā)行人最近12個(gè)月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　D.發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

　　答案：D

　　解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個(gè)月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人不得在最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重。D選項(xiàng)正確，發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

　　例題2：下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板上市的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化

　　B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元

　　C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元

　　答案：A

　　例題：上市公司發(fā)生下列(　　)情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。

　?、?上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%

　?、?上市公司連續(xù)10個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值

　?、?上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)

　?、?法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：本題考查上市公司發(fā)生被強(qiáng)制退市的情形。Ⅰ項(xiàng)符合題意，上市公司社會(huì)公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的25%，或者公司股本總額超過4億元，社會(huì)公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的10%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件的應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市;Ⅱ項(xiàng)不符合題意，上市公司股票連續(xù)20個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)均低于股票面值的應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市，并非10日;Ⅲ項(xiàng)符合題意，上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載的應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市;Ⅳ項(xiàng)符合題意，法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)，依然未能披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

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