2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券投資基金法(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【11】基金的運(yùn)作方式，說法錯誤的是( )。

　　A.開放式基金，基金份額總額是固定的 B.封閉式基金，在合同期限內(nèi)不得申請贖回

　　C.基金合同應(yīng)該約定基金的運(yùn)作方式 D.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式和其他方式

　　【答案】A

　　【解析】開放式基金，即采用開放式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基

　　26/118金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　【12】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處于( )萬元以下的罰款。

　　A.3 B.5

　　C.20 D.10

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　【13】下列選項(xiàng)( )是錯誤的。

　　I.基金托管人和基金管理人可相互出資或者持有股份

　　II.基金的一切投資活動都是為了增加基金管理人的收益

　　III.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　IV.基金管理人按照基金合同約定，有權(quán)向基金份額持有人分配收益

　　A.I、II B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份?；鸬囊磺型顿Y活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動的中心。

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　　【14】下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A.分享基金投資收益 B.確定基金收益分配方案

　　C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料 D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：

　　(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。

　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會。

　　(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合

　　法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

　　(7)公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份

　　額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

　　【15】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會

　　B.基金委托人

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券行業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備

　　案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

　　【16】基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由( )承擔(dān)。

　　A.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同

　　C.基金財(cái)產(chǎn)本身

　　D.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)

　　【答案】C

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

　　【16】下列有關(guān)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　B.注冊資本不低于一億元人民幣

　　C.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)達(dá)到法定人數(shù)

　　【答案】C

　　【解析】基金管理公司的設(shè)立條件：

　　1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

　　3、主要股東應(yīng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;

　　4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

　　5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

　　6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與其他設(shè)施;

　　7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風(fēng)險控制制度。

　　【17】同一基金管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)上的債權(quán)債務(wù)，同時到清償期的，相互之間( )。

　　A.可以抵銷

　　B.可以合并計(jì)算

　　C.可以部分抵銷

　　D.不能抵銷

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　【18】根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會計(jì)核算工作由( )負(fù)責(zé)。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告。

　　【19】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。

　　A.獨(dú)立性

　　B.盈利性

　　C.契約性

　　D.確定性

　　【答案】A

　　【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金

　　財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　28/118基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬

　　于其清算財(cái)產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

　　【20】擔(dān)任非公開募集基金的( )，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金托管人

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金

　　行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　【21】下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是( )。

　　A.最近3年個人年均收入超過30萬的個人

　　B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)

　　C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

　　D.金融資產(chǎn)200萬的個人

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元;合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金;②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;④投資于所　管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

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