2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司風(fēng)險管理，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】證券公司風(fēng)險控制指標無法達標嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情

　　形，對其采取下列措施( )。

　　I、責令停業(yè)整頓 II、指定其他機構(gòu)托管、接管

　　III、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可 IV、撤銷

　　V、限制業(yè)務(wù)活動

　　VI、認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會

　　可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(1)責令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

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　　【2】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得

　　低于人民幣( )元。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準。

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于

　　人民幣5000萬元。

　　【3】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000萬 B.2000萬

　　C.5000萬 D.1億

　　【答案】B

　　【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準。

　　證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　【4】除了證券公司風(fēng)險控制指標體系中主要的風(fēng)險控制指標之外，證券公司經(jīng)營 、為客戶提供

　　的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準。( )

　　A.證券自營業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù) B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　C.證券自營業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù) D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)

　　務(wù)的風(fēng)險控制指標標準。

　　對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)

　　當按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。

　　【5】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作

　　日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過( )個工作日。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　【答案】C

　　【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改

　　正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃

　　的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　【6】證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標標準錯誤的是( )。

　　A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%

　　B.資本杠桿率不得低于10%

　　C.流動性覆蓋率不得低于100%

　　D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

　　【答案】B

　　【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標標準：

　?、亠L(fēng)險覆蓋率不得低于100%;

　?、谫Y本杠桿率不得低于8%;

　?、哿鲃有愿采w率不得低于100%;

　?、軆舴€(wěn)定資金率不得低于100%。

　　【7】證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)( )簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具

　　體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東(大)會

　　D.高級管理人員

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風(fēng)險官簽署確認后，向公司全體董事報告一次

　　公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。

　　證券公司應(yīng)當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情

　　況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。

　　【8】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起

　　( )個、( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體

　　措施和期限。

　　A.3;1 B.5;1

　　C.5;3 D.7;5

　　【答案】A

　　【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當在該情形發(fā)生

　　之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

　　證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準或不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1

　　個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　【9】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起( )個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

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