2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題：中國的多層次資本市場，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是(　　)。

　　A.按照發(fā)行流通性質(zhì)劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場

　　B.按照組織方式可以分為場內(nèi)市場和場外市場

　　C.按照交易工具可分為債權(quán)市場和權(quán)益市場

　　D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場

　　答案：D

　　解析：A選項(xiàng)正確，按照發(fā)行流通性質(zhì)劃分，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。B選項(xiàng)正確，按照組織方式，金融市場可以分為場內(nèi)市場和場外市場。C選項(xiàng)正確，按照交易工具，金融市場可分為債權(quán)市場和權(quán)益市場。故本題選D選項(xiàng)。

　　例題：在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中，屬于場外市場的有(　　)

　?、?創(chuàng)業(yè)板市場

　?、?券商柜臺市場

　　Ⅲ.主板市場

　?、?區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場，區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金市場屬于場外市場。

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　例題：中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨(dú)立”，其中，“四個獨(dú)立”包括(　　)。

　?、?運(yùn)行獨(dú)立

　?、?檢查獨(dú)立

　　Ⅲ.代碼獨(dú)立

　?、?指數(shù)獨(dú)立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：“四個獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。故本題選擇D選項(xiàng)。

　　例題：場外交易市場的功能包括(　　)。

　?、?拓寬融資渠道，改善大型國有企業(yè)融資環(huán)境。

　　Ⅱ.為暫不具備在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所

　?、?拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　?、?提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場外交易市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，主要具備以下功能：(1)拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境;(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所;

　　(3)提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。

　　例題：注冊制的基本特征是以(　　)為中心。

　　A.分紅水平 B.盈利能力

　　C.信息披露 D.證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　答案：C

　　解析：注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度，它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心，通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞、價格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。

　　(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域

　　例題：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含(　　)

　　A.保險

　　B.新材料

　　C.新能源

　　D.信息技術(shù)

　　答案：A

　　解析：科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含

　　(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域

　　(二)高端裝備領(lǐng)域

　　(三)新材料領(lǐng)域

　　(四)新能源領(lǐng)域

　　(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域

　　(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域

　　例題：以下關(guān)于科創(chuàng)版制度中不屬于中國證券業(yè)協(xié)會制定的是( 　　)

　　I.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》

　　II.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

　　III.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　IV.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》

　　A.I 、II B.I 、II

　　C.II、 IV D.III 、IV

　　答案：A

　　解析：I、II兩項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)則。

　　例題：關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中，錯誤的是(　　)

　　A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元

　　B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元

　　C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2 億元

　　D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元

　　答案：C

　　解析：C選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元。

　　例題：科創(chuàng)板注冊制發(fā)行中，不屬于證監(jiān)會職責(zé)的有(　　)

　　A.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊

　　B.對上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督

　　C.按照規(guī)定的條件和程序，作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見

　　D.實(shí)施事前、事中、事后全過程監(jiān)管

　　答案：C

　　解析：C項(xiàng)屬于上海證券交易所的職責(zé)。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！